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1、备考2024湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.由于套利机制的存在，ETF会出现折价或溢价交易【答案】 D2、(2017年)开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（ ）进行。A.基金销售机构确认的数据B.基金估计值机构确认的数据C.注册登记机构确认的数据D.基金托管机构确认的数据【答案】 C3、(2016年)基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）人民币，且在境外资产
2、管理行业从业10年以上。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 A4、下列关于基金年度报告和半年度报告的说法中，错误的是（）。A.基金半年度报告需要披露所有的关联关系B.基金的半年度报告不要求进行审计C.基金年度报告的财务会计报告必须经过审计D.基金半年度报告摘要的财务报表附注无须对重要的报表项目进行说明【答案】 A5、2014年8月生效的公开募集证券投资基金运作管理办法中规定，（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】 C6、(2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。A.合规
3、人员应当与公司其他部门形成合规合力B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价C.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告D.合规人员应当熟悉业务制度【答案】 C7、基金经理任职应当具备的条件包括（）。A.取得基金从业资格B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.具有1年以上证券投资管理经历D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 A8、(2016年)定期报告中的特殊披露要求不包括（ ）。A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.境外证券投资信息C.投资交易信息D.外币交易和外币折算相关的信息【答案】
4、C9、根据运作方式分类，可以将证券投资基金分为（）。A.契约型基金和公司型基金B.股票基金、债券基金、货币基金和混合基金C.公募基金和私募基金D.封闭式基金和开放式基金【答案】 D10、合规独立性不包括（）。A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.产品独立性【答案】 D11、(2017年)基金销售机构应当具备的准入条件不包括（ ）。A.完善的内部控制B.完善的风险管理制度C.有效的投资研究团队D.健全的治理结构【答案】 C12、基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括（）。A.不公平地对待其管理的不同基金财产B.玩忽职守，不按照规定履行职责C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D
5、.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资【答案】 D13、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。A.5B.15C.10D.20【答案】 B14、依据证券投资基金销售管理办法的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.7C.5D.10【答案】 C15、(2017年)关于基金临时报告，下列表述错误的是（ ）。A.影子定价法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过0.25%时需要披露基金临时报告
6、B.基金份额净值计价错误金额达到基金份额净值的0.25需要披露基金临时报告C.基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告D.开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告【答案】 B16、私募股权投资基金通过（）等方式，出售持股获利。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（）。A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样B.QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申
7、购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构【答案】 B18、我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。A.信托投资公司B.政策性银行C.商业银行D.保险公司【答案】 C19、基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书，基金合同和其他相关文件。A.1B.2C.3D.4【答案】 C20、（ ）有权对基金管理人的投资行为进行监督。A.律师事务所B.基金托管人C.基
8、金代理销售机构D.会计师事务所【答案】 B21、美国的投资公司法和投资顾问法于（）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。A.1940B.1922C.1958D.1867【答案】 A22、世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”成立于（）年。A.1768B.1420C.1868D.1686【答案】 C23、下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（）。A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可B.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易D.基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当
9、关联交易损害基金持有人利益【答案】 D24、对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如（ ），实现投资组合价值的保本与增值。A.股票B.债券C.股指期货D.货币市场基金【答案】 C25、基金销售目标客户市场细分“利润原则”是指（ ）。A.基金投资的风险管理能力B.基金产品的可投资性C.以足够的业务量来获得投资利润D.市场规模的不断扩大【答案】 C26、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约【答案】 C27、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。A.投资合规性风
10、险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 A28、深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（），自上市首日起执行。A.0.1B.0.12C.0.05D.0.15【答案】 A29、行业分类法是股票基金典型的分类法之一，以下不属于根据该方法划分的股票基金类别是（）。A.医药健康股票基金B.信息科技股票基金C.蓝筹股票基金D.基础行业股票基金【答案】 C30、中国基金管理公司基金经理甲，利用业余时间在某私募机构兼职提供投资咨询。该情形被发现后，甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息。关于甲的行为，以下表述错误的是（）。A.甲的行为违反了忠诚尽责的职业道德
11、规范B.甲应家意识到该行为与所在基金管理公司存有利益中突，应主动回避C.在甲没有泄露基金管理公司投资信息的前提下，甲可以为私募机构提供投资咨询服务D.甲的行为不符合廉洁公正规范的要求，也违反了竞业禁止的一般规则【答案】 C31、理财的目的是实现财产的（）。A.保值B.增值C.保值、增值D.再投资【答案】 C32、关于基金监管的“三公”原则，下列说法错误的是（）。A.基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B.基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象C.基金监管机构执法必须公正D.基金监管机构必须依法监管【答案】 D33、下列属于内部风险的是（）。A.政治B.经济C.社会D.决策失误【
12、答案】 D34、下列关于基金与股票的说法，正确的是()。A.基金和股票都属于所有权凭证B.股票属于间接投资工具C.基金属于间接投资工具，所筹集的资金主要投资于实业D.通常，股票的风险和收益要大于基金的风险和收益【答案】 D35、私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者需具备以下哪些条件。（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】 D36、（）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。A.监事会B.董事会C.股东会D.督察长【答案】 D37、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（）。A.QDIIB.ETFC.QFIID.LOF【答案】 A38、（ ）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。A.职业道德B.道德C.职业道德教育D.职业道德修养
