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1、备考2024湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是( )。 A.股票交易方式B.交易所交易方式C.柜台交易方式D.电信网络交易方式【答案】 A2、在客户寻找方法中，（）针对直接关系型群体。A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.电话约访法【答案】 A3、（ ），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。A.2012年3月B.2013年5月C.2012年6月D.2014年7月【答案】 C4、第一只ETF是在（）推出的。A.美国B.英国
2、C.加拿大D.俄罗斯【答案】 C5、内部控制的（ ）是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。A.健全性B.有效性C.独立性D.成本效益【答案】 B6、（2016年真题）证券投资基金合同的当事人不包括（ ）。A.中国证券投资基金业协会B.基金管理人C.基金投资者D.基金托管人【答案】 A7、(2017年)私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者须签署的文件不包括（ ）。A.投资者符合合格投资者条件的承诺函B.风险揭示书C.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷D.投资说明书【答案】 D8、世界上最早的开放式证券投资基金是()。A.1943年英国的海外政府信托契约B.1
3、924年美国的马萨诸塞投资信托基金C.1873年苏格兰的美国投资信托D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金【答案】 B9、(2017年)某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、（2016年真题）基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（ ）。A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户【答案】 D11、以下不属于基金销售机构对专业投资者进行细化分类可以根据的专业投资者的因素的是（）。A.业务资格B.诚信状况C.投资实力D.投资经历【答案】 B12、关于封闭式基金和开放式基
4、金在投资策略方面的差异，以下表述错误的是（ ）A.封闭式基金有约定的封闭期，可按照预先设定的计划进行B.开放式基金基金资产可全额投资于流动性较弱而预期收益较高的证券C.开放式基金需要考虑赎回对投资策略对影响D.封闭式基金通常在流动性管理上面临的压力较小【答案】 B13、监事会依法行使的职权不包括()。A.检查公司的财务B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】 D14、下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有
5、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、下列关于证券投资基金说法正确的是（）。A.基金评价机构对证券投资基金进行评价无需通过公开形式发布基金评价结果B.晨星资讯Moringstar是中国获得首批基金评奖业务资格的机构C.2011年5月中国证券报社获得首批基金评奖业务资格D.2003年2月20日晨星资讯中国总部在深圳成立【答案】 D16、在基金信息披露中，以下不属于严重违法行为的是（）。A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.诋毁其他基金管理人【答案】 D17、（2017年真题）下列关于基金托管人信息披露的说法中，正确的是（ ）。A.托管产品拟在证券交易所上市的，由托管人向证券交易所提
6、交申请材料并予以公告B.基金托管人职责终止时，基金托管人应该委托律师事务所对基金管理人是否履行职责出具法律意见书C.当媒体报道的消息可能导致基金价格发生重大波动的，托管人应当予以公告D.在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上【答案】 D18、专业资产管理公司的两个特征是（ ）A.一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或保险的独立部门B.一，主业是信托计划，二，不隶属于银行和信托公司的独立部门C.一，主业是基金管理，二，不隶属于银行或基金的独立部门D.一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或证券的独立部门【答案】 A19、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销
7、售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。A.10；10B.10；15C.15；15D.15；20【答案】 C20、针对影子银行风险，需要改善的是（）。A.加强投资者适当性管理和投资者教育，强化“卖者尽责、买者自负”的投资理念B.强化单独管理、单独建账、单独核算要求，使产品期限与所投资资产存续期相匹配C.强化功能监管和穿透式监管，同类产品适用同一标准，消除套利空间，有效遏制产品嵌套导致的风险传递D.建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节【答案】 D21、关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（ ）。A.开
8、放式基金成为主流产品B.基金行业分散趋势突出C.快速发展，市场地位和影响不断提高D.基金市场竞争加剧【答案】 B22、（2017年真题）甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、某基金招募说明书中规定：持有期限等于或长于6个月的投资者，赎回费总额的25%计入基金财产。某基金份额持有人赎回了20000分基金份额，持有时间为1年，赎回当日基金份额净值为1.1元，对应的赎回费率为0.25%,则其可得的净赎回金额和计入基金财产的赎回费收入分别为（
9、）A.21945.14元和41.14元B.21945元和4125元C.21945元和13.75元D.21945元和12.5元【答案】 C24、2007年中国证券业协会设立了（ ）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.基金公会B.证券投资基金业委员会C.基金公司会员部D.基金业行会【答案】 C25、基金份额登记具有确定和变更（ ）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。A.基金管理人B.基金托管人C.基金注册登记机构D.基金份额持有人【答案】 D26、下列关于开放式基金的申购和赎回原则，说法错误的是。（ ）A.投资者在申购和赎回股票基金、债券基金时可以即时获知
10、买卖的成交价格B.货币市场基金申购和赎回基金份额价格以1元人民币为基准进行计算C.开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为1元人民币，申购金额应当为1元的整数倍，且不低于1000元D.货币市场基金申购以金额申请，赎回以份额申请【答案】 A27、（ ）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。A.QDllB.QFIIC.ETFD.XBRL【答案】 D28、封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（ ）人以上。A.50B.200C.100D.300【答案】 B29、ETF基金管理人（ ）会根据基金资
11、产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。A.每一交易日开市前B.每一交易日开市后C.每一交易日闭市前D.每一交易日闭市后【答案】 A30、基金信息披露的形式，应当遵循（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。A.B.C.D.【答案】 D32、（ ）主要进行债券投资（80以上基金资产），但也投资于股票市场。A.普通债券型基金B.标准债券型基金C.可转债基金D.纯债基金【答案】 A33、以下董事会审议事项需要2/3以上独立董事通过的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、(2016年)（ ）是
12、基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。A.内部控制制度B.内部控制规范C.内部控制章程D.内部控制规则【答案】 A35、下列关于投资基金的说法错误的是( )。 A.对冲基金即“风险对冲过的基金”B.另类投资基金一般采用私募方式C.私募股权基金是一种承担高风险、追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险【答案】 C36、关于资产管理，以下表述错误的是（ ）。A.资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理并承担受托人义务B.从管理方式来看，资产管理主要通过投资银行存款、证券、期货、基金、保险等资产实现増值C.从受托资产来看，主要包含固定资产等实物资产D.从参与方式来看，包括
