《备考2024湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、基金托管人召集基金份额持有人大会，必需披露的事项不包括（ ）。A.会议形式B.份额净值C.召开时间D.审议事项【答案】 B2、检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。 A.3B.10C.5D.15【答案】 C3、（）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。A.证券投资咨询机构B.证券公司C.
2、基金管理公司D.基金投资顾问【答案】 D4、基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（）四个步骤.A.公共B.基金合同生效C.上市D.审批【答案】 B5、(2017年)票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（ ）。A.直接交易市场和间接交易市场B.长期票据市场和短期票据市场C.票据正回购市场和票据逆回购市场D.票据承兑市场和票据贴现市场【答案】 D6、(2016年)基金销售机构包括基金管理人以及经（）认定的可以从事基金销售的其他机构。A.基金托管人B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券登记结算公司【答案】 B7、对于基金管理公司的重大事项的报备，国务院证券监督管理机构应当自受理
3、申请之日起()日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。A.30B.40C.50D.60【答案】 D8、基金管理人为确保会计核算系统的正常运转，所采取会计控制措施应当包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（）。A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法B.建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道D.建立研究报告质量评价体系【答案】 B10、对于基金客户的档案数据，应当（ ）。A.逐日备份并本地妥善存放B.逐月备份并异地妥善存
4、放C.逐日备份并异地妥善存放D.实时备份并本地妥善存放【答案】 C11、证券公司集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）A.50人B.200人C.500人D.1000人【答案】 B12、下列有关分级基金分类的表述，错误的是（）。A.按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金B.按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金C.按是否具有折算条款，可以将分级基金分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金D.按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金（包括转债分级基金）和QDII分级基金【答案
5、】 B13、（2018年真题）基金份额登记确认是（ ）的职责之一。A.销售机构B.注册登记机构C.基金托管人D.中央结算公司【答案】 B14、基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。A.基金的投资基本要素B.基金的运作方式C.当事人的权利和义务D.基金的持有人结构【答案】 D15、伞型结构相对于单一结构具有的优势表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、关于证券投资基金的发展能有助于防止市场的过度投机和炒作的原因，以下描述错误的是（ ）A.证券投资基金推动市场价值判断体系的形成B.证券投资基金倡导；理性的投资理念和文化C.证券投资基金管理人能发挥专业投资优势D.证券投资基金给投资者带
6、来合理的收益【答案】 D17、以下关于单个债券与债券基金的描述，错误的是（）。A.与债券的利息相比，债券基金分配的收益相对固定B.根据价格、现金流及到期收回的本金可以计算出债券的到期收益率C.债券基金的组合久期是判断债券基金风险高低的重要指标D.债券基金没有确定的到期日【答案】 A18、（2018年真题）甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于()的职责。A.合
7、规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】 C20、基金监管原则的“三公”原则重在（）。A.公开B.公平C.公正D.以上都不是【答案】 C21、依据证券投资基金法的规定，以下属于基金份额的持有人直接行使的权利是（）。A.决定更换基金管理人B.依法转让或者申请赎回持有的基金份额C.决定基金扩募或者延长基金合同期限D.调整基金管理人和基金托管人的报酬标准【答案】 B22、客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（）。A.电话服务中心B.“一对一”专人服务C.客户情绪体验D.互联网的应用【答案】 C23、下列关于基金的分类说法错误的是（）。A.根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金
8、B.根据投资理念可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金C.根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金D.根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金【答案】 B24、QD基金不可以投资的金融产品或工具是（ ）。A.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支待证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券B.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股C.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具D.房地产抵押按揭、不动产等【答案】 D25、关于忠诚廉洁
9、的要求，以下行为正确的是（ ）。A.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排B.利用基金财产为所在机构获取利益C.利用商业机会为大客户创造额外收益D.拒绝接受利益相关方的回扣【答案】 D26、对于基金合同生效1年以上但不满10年的基金，关于其宣传推介材料业绩登载，下列说法错误的是（ ）。A.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告B.计算基金的业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则C.如宣传推介材料公布日在下半年，只需登载当年下半年度的业绩D.应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩【答案】 C27、关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）
10、。A.是一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象【答案】 C28、下列关于基金与股票、债券的差异的说法中，错误的是（）。A.反映的经济关系不同B.所筹资金的投向不同C.投资收益相同D.投资风险大小不同【答案】 C29、下列不属于普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，基金销售要遵循的程序的是（）。A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定B.普通投资者主动向
11、基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务，签订风险揭示书C.基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的，基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示【答案】 B30、（）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。A.董事会B.股东会C.监事会D.投资决策委员会【答案】 B31、申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（ ）并变更申请登记内容。A.证券业协会B.证监会C.银监会
12、D.基金业协会【答案】 D32、根据基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则规定,公司在（）时应想其传达廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺书。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是（ ）。A.基金宣传材料是投资基金对外展示的平台B.基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者C.基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息D.基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式【答案】 D34、(2016年)下列基金种类中，具有最低风险的是（）。A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金【答案】 B35、设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（ ）年没有违法记录。A.1B.3C.5D.10【答案】 B36、（）不属于证券投资基金销售业务信息管理平台。A.风险控制系统B.应用系统的支持系统C.前台业务系统D.后台管理系统【答案】
