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1、备考2024海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。下列不属于外部风险的是（）。A.法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险B.宏观经济周期导致的整体行业风险C.火山地震等地质条件导致的风险D.机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险【答案】 D2、关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。A.是一种本土化创新B.不可以在交易所进行份额交易C.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回D.基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换【答案】 B3、契约型基金依据（）之间签署的
2、基金合同成立。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金投资者C.基金托管人、基金投资者D.基金投资者、基金持有者【答案】 A4、（2018年真题）关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（ ）A.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法B.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查C.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查D.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断【答案】 B5、从（ ）而言，FOF产品可以归纳为主动管理主动型FOF
3、、主动管理被动型FOF、被动管理主动型FOF、被动管理被动型FOF四类。A.投资标的B.投资策略C.运作模式D.投资目标【答案】 C6、基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起()个月内。A.3B.6C.9D.1【答案】 A8、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（）。A.公募基金和私募基金B.开放式基金和封闭式基金C.在岸基金、离岸基金和国际基金D.公司型基金和契约型基金【答案】 C9、狭义的基金监管一般专指（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A.基金行业自律组织B.基
4、金机构内部监督部分C.政府基金监管机构D.社会力量监督【答案】 C10、体现依法监管原则的行为包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、基金宣传推介材料的原则性要求是（）。A.向公众分发、公布的基金宣传推介材料应与备案的材料一致B.基金宣传推介材料的内容应合规C.基金宣传推介材料中应加强对投资人的教育和引导D.以上都是【答案】 D12、基金产品风险评价应当考虑以下哪些因素?（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、下列关于基金的发售条件，说法错误的是（ ）。A.基金募集申请经注册后，方可发售基金份额B.基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理C.不得有虚假记载、误导
5、性陈述或者重大遗漏D.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件【答案】 D14、ETF基金之所以能够进行套利是基于（ ）A.实物申购、赎回机制B.级市场与二级市场并存的交易制度C.被动操作指数基金D.通过交易所进行交易【答案】 B15、以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是（）。A.要事无巨细地披露所有信息B.要披露所有可能影响投资者决策的信息C.对信息披露人不利的信息也要披露D.要充分披露重大信息【答案】 A16、根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为（ ）.A.离岸基金、在岸基金和国际基金B.债券基金和股票基金C.封闭式基金和开放式基金
6、D.契约型基金和公司型基金【答案】 A17、一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在( )日为投资者办理增加权益的登记手续。 A.T+2B.T+1C.T+5D.T+3【答案】 B18、（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。A.公正性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】 B19、下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、基金管理人对于持有期低于（）的投资人不得免收其后端申购费。A.3个月B.6个月C.12个月D.36个月【答案】 D21、下列不属于基金
7、销售客户服务方式的是（）。A.互联网的应用B.媒体和宣传手册的应用C.讲座、推介会和座谈会D.“对多”服务【答案】 D22、（ ）是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。A.认购B.申购C.赎回D.转换【答案】 A23、下列关于对冲基金的说法错误的是（ ）。A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对
8、冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险【答案】 B24、从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照支付机构客户备付金存管办法的有关要求，不得（）。A.将客户备付金用于基金赎回垫支B.存放备付金C.使用备付金D.划转客户备付金【答案】 A25、基金管理人的内部控制要求不包括（）。A.严格授权控制B.严格控制基金财产财务风险C.建立完善的信息披露制度D.信息与沟通以及行为监控【答案】 D26、基金管理公司需要在每季度结束后（ ）内，披露基金季度报告。A.15个工作日B.15个自然日C.30个工作日D.30个自然日【答案】 A27、(2016年)基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做
9、到（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28、（）通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】 B29、货币市场基金可以投资于以下金融工具（）。A.现金B.股票C.可转换债券D.信用等级在AAA级以下的企业债券【答案】 A30、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（ ）方面的披露义务。A.年度报告B.半年报告C.与基金份额持有人大会相关D.重大事项【答案】 C31、积极型的投资者一般会选择(
10、)。 A.保本型基金B.股票型基金C.货币市场基金D.债券型基金【答案】 B32、下列关于增长、收入、平衡型基金风险与收益大小的比较，正确的是（）。A.增长型基金的风险收入型基金的风险平衡型基金的风险B.收入型基金的风险增长型基金的风险平衡型基金的风险C.收入型基金的收益平衡型基金的收益增长型基金的收益D.增长型基金的收益平衡型基金的收益收入型基金的收益【答案】 D33、投资于房地产的基金类别属于（ ）。A.证券投资基金B.私募股权基金C.风险投资基金D.另类投资基金【答案】 D34、下列可以从事私募基金的募集活动的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 B35、（2016年真题）（ ）是指运
11、用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。A.基金评级B.基金估值C.基金运作D.基金服务【答案】 A36、(2017年)关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（ ）。A.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效B.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力C.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效【答案】 C37、（）是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。A.债券市场B.货币市
12、场C.资本市场D.股票市场【答案】 C38、A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品红利来一号，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（ ）。A.推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式B.推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理C.推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理D.推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述合理【答案】 D39、（2018年真题）关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是（ ）。A.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益
