《备考2024湖南省期货从业资格之期货法律法规练习题(八)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024湖南省期货从业资格之期货法律法规练习题(八)及答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024湖南省期货从业资格之期货法律法规练习题(八)及答案一单选题(共60题)1、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有（ ）。A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓C.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易【答案】 D2、下列选项中不属于理事会职权的是( )。A.审议批准风险准备金的使用方案B.审
2、议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】 D3、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是（ ）。A.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可用其他客户保证金垫付B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立. 变更或者撤销情况C.期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户【答案】 A4、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务，称为重大业务 A.5B.10C.15D.20【答
3、案】 B5、根据期货从业人员管理办法，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.各期货公司【答案】 C6、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5【答案】 D7、期货公司应当按照规定为客户申请、注销（ ）。A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户【答案】 A8、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。A.公司债券B.股票C.大额可转让存单D.可流通的国债【答案】 D9、期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备
4、金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的10B.结算准备金的20C.手续费收入的20D.经营利润的30【答案】 C10、根据期货公司金融期货结算业务试行办法，A.中国期货业协会B.期货公司住所地的中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】 B11、（ ）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.期货公司B.证券公司C.期货交易所D.客户本人【答案】 A12、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（ ）。 A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会
5、捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】 C13、（ ）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。 A.侵权B.违规C.违法D.委托【答案】 A14、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（ ）。 A.走私罪（共犯）B.洗钱罪C.逃汇罪D.单位受贿罪【答案
6、】 B15、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（ ）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.两次B.连续两次C.三次D.连续三次【答案】 B16、非结算会员的客户出入金，只能通过（ ）的期货保证金账户办理。A.结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.非结算会员【答案】 D17、期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（ ）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D18、期货公司在客户开户时
7、，对于个人客户，应当()办理开户手续，签署开户资料。A.亲自或委托他人B.亲自C.可以委托他人D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】 B19、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（ ）。 A.期货公司内部发生重大人事调整B.期货公司发生亏损C.由于市场原因延误D.期货公司发生合并重组【答案】 C20、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（ ）提名，（ ）通过。 A.中国证监会；监事会B.中国证监会；股东大会C.中国期货业协会；监事会D.股东大会；董事会【答案】 A21、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（ ）。 A.客户的保证金期货公
8、司自有资金期货公司风险准备金追偿B.期货公司自有资金期货公司风险准备金客户的保证金追偿C.追偿客户的保证金期货公司自有资金期货公司风险准备金D.客户的保证金期货公司风险准备金期货公司自有资金追偿【答案】 A22、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】 D23、甲是某期货公司的客户。期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的说法正确的是（ ）。A.期货交易所承担一部分B.甲与期货公司各承担一部分
9、C.完全由期货公司承担D.完全由甲承担【答案】 C24、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A.期货交易所会员大会或股东大会B.期货交易所理事会或董事会C.中国保监会D.中国证监会【答案】 D25、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（ ）等风险监管指标持续符合标准。 A.净资本B.净资产C.风险准备金D.流动资产【答案】 A26、会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.7日B.10日C.15日D.30日【答案】 B27、期货公司在中国证
10、券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（ ）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B28、 在点价交易中，卖方叫价是指()。A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方C.确定升贴水大小的权利归属卖方D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方【答案】 A29、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（）,A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大
11、了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【答案】 D30、下列不属于期货交易所职责的是( )。A.监督指定交割仓库的期货业务B.发布市场信息C.对保证金安全存管实施监控D.制定并实施交易规则及其实施细则【答案】 C31、公司制期货交易所设总经理1人，副总经理（ ）人。 A.若干B.1至2C.1D.2【答案】 A32、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（ ）。 A.中国证监会派出机构的工作人员B.某市商务局C.某高校教授D.证券市场禁止进
12、入者【答案】 C33、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】 A34、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。 A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 B35、张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（ ）。 A.行为符合期货从业人员管理办法规定B.应该将该事情在期货协会备案C.应该在自己的网站上公告D.行为违法，证监会应按照期货交易管理条例第七十条处理【答案】 D36、期货交易所联网交易的，应当（ ）。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证
