《备考2024浙江省期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024浙江省期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷B卷含答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024浙江省期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、首席风险官开展工作应当制作并保留（ ），真实、充分地反映其履行职责情况。 A.工作底稿和工作时间B.工作报告和工作记录C.工作底稿和工作记录D.工作时间和工作报酬【答案】 C2、某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（）A.15400万元B.15200万元C.14400万元D.14800万元【答案】 B3、某期货公司注册资本金
2、为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由约定【答案】 A4、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则（修订）行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。 A.期货业协会B.期货公司总部C.期货交易所D.证监会【答案】 A5、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的施行时间是（ ）。A.2007年4月18日B.2007年4月20日C.2007年7月4日D.2008年3月27日【答案】 B6、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是( )。A.严禁在期
3、货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案【答案】 D7、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。A.1万元B.3万元C.5万元D.10万元【答案】 B8、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（ ）。 A.中国期货业协会B.中国证监会相关派出机构C.期货交易所D.中国银监会【答案】 B9
4、、根据期货从业人员执业行为准则(修订)，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责，诚实守信，恪尽职守。A.银监会B.证监会C.董事会D.期货交易各方【答案】 D10、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（ ）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B11、下列选项中属于期货从业人员的是( )。A.期货公司的保洁员B.银行从业人员C.证券公司的管理人员和专业人员D.期货投资咨询机构中从事
5、期货投资咨询业务的管理人员和专业人员【答案】 D12、期货经营机构应当（ ）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。 A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】 D13、期货从业人员执业行为准则(修订)是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.从事期货经营业务的机构【答案】 C14、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是
6、（ ）。 A.由王某承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费D.由乙期货公司承担【答案】 A15、（ ）是公司制期货交易所的法定代表人。 A.总经理B.董事长C.理事长D.监事长【答案】 A16、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由( )按照期货交易所的规定办理。A.结算会员B.中国证监会C.该期货公司D.非结算会员【答案】 D17、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（ ）。A.期货交易所实行当日无负债结算制度B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算D.客户应当及时查询结算结果并做出妥善
7、处理【答案】 B18、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（ ）。 A.特别结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.以上都不正确【答案】 B19、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。A.期货投资咨询资格B.证券投资咨询资格C.期货从业人员资格D.证券销售从业人员资格【答案】 C20、（2021年真题）被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。A.5日B.10日C.15日D.3日【答案】 D21、设立期货公司，应由（ ）批准。 A.国务院期货监督管理机
8、构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A22、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ）。A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】 D23、2015年，某期货交易所的手续费收入
9、为5000万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）。A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 B24、（ ）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。 A.侵权B.违规C.违法D.委托【答案】 A25、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧
10、烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】 A26、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决
11、策计划信息C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C27、期货交易所设监事会成员至少需要( )人。A.5B.3C.2D.1【答案】 B28、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（ ）向中国期货从业协会申请从业资格。 A.协会授权机构B.期货交易所C.其所在期货经营机构D.其本人【答案】 C29、单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（ ）。A.3年以下有期徒刑或者拘役B.5年以下有期徒刑或者拘役C.3年
12、以上7年以下有期徒刑或者拘役D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役【答案】 B30、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。 A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 C31、（ ）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。A.中国证监会B.期货交易所C.期货市场监控中心D.期货业协会【答案】 C32、根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年A.20B.10C.5D.15【答案】 A33、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（ ）。 A.以营利为最终目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】 A34、期货公司应当设立（ ）或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。 A.风险管理部门B.人事管理部门C.财务管理部门D.纪检管理部门【答案】 A35、期货公司应当以（ ）的原则传递客户交易指令。 A.平仓优先B.资金优先C.价格优先D.时间优先【答案】 D36、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）A.要
