《备考2024湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析一单选题(共60题)1、产品审批委员会人员的构成不包括（）。A.主管产品开发的高管B.督察长C.投资总监D.研究部经理【答案】 D2、私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入基金业协会，应当先申请成为（）。A.普通会员B.联席会员C.观察会员D.特别会员【答案】 C3、中国证监会工作人员应当承担的法律义务是( )。 A.利用职务牟取暴利B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C.公正廉明，接受监督D.接受他人物品【答案】 C4、基金职业道德的核心规范是（ ）。A.守法合规B.诚
2、实守信C.专业审慎D.顾客至上【答案】 B5、从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（ ）相联系。A.经济市场的发展与完善B.确保信息收集、处理和报告正确性的控制C.法律法规的颁布及实施D.公司规章制度的制定与实施【答案】 B6、目前，居民理财的主要方式有（）。A.B.C.D.【答案】 C7、发行市场的作用不包括下列哪项（ ）A.为已经发行的证券提供流通转让的机会B.为资金供给者提供投资机会C.实现储蓄向投资的转化D.促进资源配置的不断优化【答案】 A8、基金年度报告在会计年度结束后（ ）日内经过审计后予以公告。A.15B.30C.60D.90【答案】 D9、偏股型基金中的基准股票比例通常为
3、（ ）。A.50100B.60100C.70100D.80100【答案】 B10、(2017年)下列不属于中国证监会基金监管职责的是（ ）。A.监督检查基金信息的披露情况B.制定基金行业自律业务规范C.制定基金活动监督管理的规章、规则D.对基金管理人和基金托管人进行监督管理【答案】 B11、（2017年真题）关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则，下列正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、（2016年真题）公开募集基金的基金合同不包括（ ）。A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务B.基金财产的投资方向和投资限制C.基金管理人和基金托管人的名
4、称和住所D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称【答案】 D13、(2017年)下列不能作为公募基金销售渠道的机构是（ ）。A.商业银行B.登记公司C.证券公司D.保险公司【答案】 B14、中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，根据法规要求，证券期货市场违法失信信息在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。A.5；7B.1；3C.3；5D.2；5【答案】 C15、（ ）的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金【答案】 C
5、16、基金管理人的合规管理一般涉及（ ）内容。A.风险控制B.公司治理C.投资管理D.以上选项都正确【答案】 D17、基金销售客户服务的特点不包括（）。A.专业性B.规范性C.持续性D.反复性【答案】 D18、基金投资组合一般在（ ）中公布。A.周报B.季报C.临时报告D.月报【答案】 B19、契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（ ）。A.法律主体资格B.投资者地位C.营运依据D.基金规模【答案】 D20、（2016年真题）基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣传推介材料之日起（ ）个工作日内递交报告材料。A.3B.5C.7D.10【答案】 B21、（2016年真题）下列哪一
6、项不属于合规管理的内容?（ ）A.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训C.参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持D.定期或不定期报送检查工作报告【答案】 D22、(2017年)按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括（ ）。A.公司型基金B.契约型基金C.有限合伙型基金D.开放型基金【答案】 D23、增长型基金的基本目标是()。A.追求稳定的经常性收入B.追求资本增值C.追求超越市场表现的投资业绩D.经常性收入与资本增值兼顾【答案】 B24、(2017年)关于私募基金销售行为，下列说法错误的是（ ）。A.私
7、募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益B.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证D.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益【答案】 C25、证券公司集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）A.50人B.200人C.500人D.1000人【答案】 B26、(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公
8、司发行的专户产品的投资顾问。?A.产品提前终止时，劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益B.优先级份额收益每日计提，产品结束时统一支付C.计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益D.风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过140【答案】 D27、基金登记过程实际上是( )。 A.基金托管人对账户管理的过程B.证券交易所登记账户份额变动的过程C.基金投资者对自己账户记账的过程D.注册登记机构对基金份额记账的过程【答案】 D28、对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，()。A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B.以基金公
9、司的风险准备金作为担保C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认D.隐瞒风险【答案】 C29、（2019年真题）关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（ ）。A.采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查D.基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理【答案】 B30、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集
10、。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B31、下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是（ ）。A.建立并管理投资人基金份额账户B.负责基金份额的登记C.代理发放红利D.按照科学的投资组合原理进行投资决策【答案】 D32、除ETF联接基金外，FOF投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于（），最近定期报告披露的基金净资产应当不低于（）。A.2年；1亿元B.2年；2亿元C.1年；1亿元D.1年；2亿元【答案】 C33、关于货币市场基金每天份额净值的说法正确的是（ ）。A.等于基金份额面值加当日收益B.随机变动C.保持不变D.随基金收益率变化而变动【答案】 C34、在英国和我
11、国香港特别行政区，证券投资基金被称为（）。A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金【答案】 B35、以下不属于基金市场服务机构的是（ ）A.基金销售机构B.中国证券投资基金业协会C.基金投资顾问机构D.基金估值核算机构【答案】 B36、根据基金的资金来源和用途分类，可以将基金可分为（ ）。A.公募基金与私募基金B.契约型基金与公司型基金C.在岸基金与离岸基金D.主动型基金与被动型基金【答案】 C37、监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3B.5C.7D.10【答案】 B38、关于基金宣
12、传推介材料原则性要求，以下表述正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A39、（ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A.基金管理人B.基金托管人C.中国人民银行D.商业银行【答案】 C40、巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（ ）。A.合规部门应在银行内部享有正式地位B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D.合规部门职员为履行职责， 应能够获取必需的信息并能接触相关人员【答案】 B41、当影子定价法与摊余成
