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1、备考2024浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(四)及答案一单选题(共60题)1、对所涉及的信息流和资金流进行对账作业属于（）的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.应用系统【答案】 C2、下列不属于基金信息披露的主要监督者的是（ ）。A.证券投资基金业协会B.证监会及其派出机构C.基金托管人D.证券交易所【答案】 C3、关于道德和法律的区别，以下表述错误的是（ ）。A.道德和法律的调整范围没有交叉关系B.法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律C.法律是国家制定或认可的一种行为规范，道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范D.法律以权利义
2、务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利【答案】 A4、（2017年真题）下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是（ ）。A.负责基金资产的保管B.建立并保管基金投资者名册C.发售基金份额D.建立并管理投资者资金账户【答案】 B5、假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（）元。A.1500B.1493C.1495D.1492.5【答案】 D6、（2017年真题）关于基金合同的主要内容，下列说法错误的是（ ）。A.基金合同中应约定净值的计算方式和披露方式B.开放式基
3、金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限C.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式D.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略【答案】 B7、一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（ ）日起赎回该部分基金份额。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 C8、（）是金融市场上进行交易的载体。A.政府B.中央银行C.金融机构D.金融工具【答案】 D9、关于基金职业道德规范中合法合规的法和规的内容，以下表述正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A10、申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（）个工作日内向中国
4、证监会提交更新材料。A.1B.3C.5D.10【答案】 C11、下列哪项不属于场内货币基金的分类。（ ）A.申赎型B.回购型C.交易型D.交易兼申赎型【答案】 B12、（2016年真题）证券投资基金的主要投资方向是（ ）。A.农业B.工业C.信息产业D.有价证券【答案】 D13、目前定期开放基金大多为（）。A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.以上都是【答案】 B14、（2016年真题）基金年度报告的编制者和披露义务人是（ ）。A.基金托管人B.基金管理人C.独立董事D.督察长【答案】 B15、QDII基金份额的登记时间通常是（）。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 C16、
5、某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。A.赎回1500万份，申购1300万份，通过基金转换转出1800万份，转入900万份B.赎回1000万份，申购100万份，通过基金转换转出800万份，转入900万份C.赎回2000万份，申购1500万份，通过基金转换转出1300万份，转入700万份D.赎回700万份，申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入1000万份【答案】 B17、关于基金销售机构与投资者的互动交流，以下说法错误的是（ ）A.深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准B.及时向客户传递重要的市场资讯、向客户积极推荐基金产品近期在投资操作的股
6、票C.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备D.进行电话回访，改善客户体验【答案】 B18、保本基金的安全垫等于( )。 A.价值底线超过投资组合现时净值的数额B.投资组合现时净值超过价值底线的数额C.投资组合中风险资产与保本资产的比例D.保本资产与投资组合中风险资产的比例【答案】 B19、申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与基金管理人、（ ）相应的技术系统进行联网测试。A.中国证券登记结算公司B.中国人民银行清算中心C.商业银行电子银行部D.第三方支付公司【答案】 A20、基金销售机构每（）开展一次投资者适当性管理自查。A.月B.季度C.半年D.年【答案】 C21、基金管理人应当在
7、基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.1B.3C.5D.7【答案】 B22、（2017年真题）召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（ ）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.10B.15C.20D.30【答案】 D23、（）基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收人的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.收入型B.避税型C.增长型D.货币市场型【答案】 C24、（2016年真题）下列关于ETF份额的说法错误的是（ ）。A.ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响B.在发生暂停申购和
8、赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停C.ETF份额折算的登记是由基金管理人办理D.ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化【答案】 B25、(2016年)（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.专业性原则B.公正性原则C.主观性原则D.独立性原则【答案】 D26、某银行开展与基金管理公司的合作，根据基金销售适用性的要求，以下做法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A27、（2017年真题）某基金宣传材料有如下内容：“基金单位净值达到1110后开放申购，基金公司销售人员向投资者承诺基金
9、会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，欲购从速。”下列表述正确的是（ ）。A.在不损害投资者权益的前提下，可以使用净值归一作为基金推介方式B.净值归一符合保护投资者原则C.不可以使用“欲购从速”强调集中营销的表述D.销售人员的承诺不属于业绩承诺，不构成违规承诺【答案】 C28、在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。A.境内，境外B.境内，境内C.境外，境外D.境外，境内【答案】 A29、(2017年)按照中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金份额持有人应享有的权利有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、目前我国证券投资基金反映的是一种
10、（）关系。A.信托B.债权C.担保D.股权【答案】 A31、（）以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。A.单一国家型股票基金B.区域型股票基金C.全球股票基金D.国内股票基金【答案】 C32、关于私募投资基金监督管理，以下说法正确的是（）。A.发行私募基金需经监管机构行政审批B.允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金C.设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批D.建立健全私募基金发行监管制度，注重事前监管【答案】 B33、(2017年)关于基金行业的主要参与者，下列表述错误的是（ ）。A.基金市场上各类中介服务机构受管理人
11、委托，通过自己的专业服务参与基金市场B.基金托管人对基金投资运作进行监督C.基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人D.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管【答案】 C34、董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（）。A.B.C.D.【答案】 D35、保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。A.本金B.投资组合现时净值C.保本基金到期收益总和D.安全垫【答案】 D36、（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.公正性B.客观性C.独立性D.专业性【答案】 A37、(2016年)下列关于基金投资顾问
12、机构的叙述中，错误的是（）。A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B.是从事基金投资顾问活动的机构C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据【答案】 C38、综合投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包括的三方面内容是（ ）A.投资决策教育、资产配置教育、权益保护教育B.投资决策教育、资产配置教育、投资法规教育C.投资风险教育、投资决策教育、投资保护教育D.投资决策教育、投资风险教育、资产配置教育【答案】 A39、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（ ）履行的职责。A.合规管理部门
