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1、备考2024湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(二)及答案一单选题(共60题)1、(2016年)下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.法律规范【答案】 D2、2001年9月，我国第一只开放式基金（ ）诞生。A.华安创新B.淄博基金C.基金开元D.基金金泰【答案】 A3、特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是各类基金销售机构未来的发展重点。A.集中化和专业化B.分散化和专业化C.层次化和专业化D.加深化和专业化【答案】 C4、关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，以下说法
2、错误的是（）。A.是实体经济体系最重要的生产资金来源B.为金融市场提供流动性，降低了交易成本C.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来D.为市场经济体系提供有效配置资源【答案】 A5、投资范围规定，股票基金应有（ ）以上的资产投资于股票，债券基金应有（ ）以上的资产投资于债券。A.80%、60%B.60%、40%C.80%、80%D.50%、70%【答案】 C6、货币型基金的认购费一般为（）。A.0B.1%-1.5%C.1%D.1%以下【答案】 A7、（）不属于基金销售机构对基金投资人的风险承受能力进行调查分析的方式。A.电话B.网络C.信函D.已有的客户信息进行【答案】 A8、（），中国证券
3、投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。A.2012年3月B.2013年5月C.2012年6月D.2014年7月【答案】 C9、在渠道策略方面，我国基金销售的渠道比较单一，以（）代销为主。A.银行和保险公司B.中介机构C.银行和券商D.证券公司和保险公司【答案】 C10、下列关于金融工具的说法错误的是（）。A.金融工具是金融市场上进行交易的载体B.金融工具是法律契约，交易双方的权利和义务受法律保护C.金融工具随时可以流通转让D.金融工具一般不具有社会可接受性【答案】 D11、关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（
4、）。A.开放式基金成为主流产品B.基金行业分散趋势突出C.快速发展，市场地位和影响不断提高D.基金市场竞争加剧【答案】 B12、(2016年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行的合规职责不包括（ ）。A.审议批准合规管理的基本制度B.审议批准公司季度合规报告C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.建立与合规负责人的直接沟通机制【答案】 B13、封闭式基金份额上市交易应具备（ ）。A.基金的募集符合证券投资基金法的规定B.募集金额不少于3亿元人民币C.持有人不少于2000人D.募集金额不少于1亿元人民币【答案】 A14、基金管理人的从业人员不包括基金管理人的( )。 A.董事B.监
5、事C.咨询服务人员D.投资管理人员【答案】 C15、(2016年)关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（）。A.半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标D.半年度报告不要求进行审计【答案】 B16、(2016年)下列不属于按投资市场分类的股票基金是（）。A.国内股票基金B.国外股票基金C.成长型股票基金D.全球股票基金【答案】 C17、（2017年真题）某投资者赎回开放式基金2万份，持有时间为1年，对应的赎回费率为05，赎回费用的25归基金资产，赎回当日基金单位净值为1003元，下列结果正确
6、的是（ ）。A.赎回费用为100元B.投资者可得到净赎回金额为19959.7元C.赎回总金额为20035元D.归入基金资产的赎回费收入为25元【答案】 B18、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司（）负责合规管理工作。A.督察长B.总经理C.股东D.独立董事【答案】 A19、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施，下列说法正确的是（ ）。A.中国证监会办案人员在调查与违法案件有关的资金账户、证券账户和银行账户时，必须获得公安机关的协助B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调
7、查事件当事人的证券买卖C.经中国证监会主要负责人批准，办案人员可以复制基金公司的任意交易记录D.对怀疑已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的，中国证监会办案人员可以直接予以冻结或者查封【答案】 B20、下列情形中，督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 C21、合规管理部门的独立性主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（）在美国波士顿成立。A.马萨谙塞投资信托基金B.海外及殖民地信托基金C.苏格兰美国信托基金D.美国混合基金【答案】 A23、关于基金托管人的信
8、息披露义务，下列说法中错误的是（）。A.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项B.基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书C.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计D.基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值【答案】 D24、封闭式基金交易报价最小变动单位是( )元人民币。 A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1【答案】 B25、基金管理人授权控制的主要内容包含（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D26、（2017年真题）按面值计价的货币市场基金每日分配
9、收益，份额净值保持（ ）不变。A.100元B.1元C.0.01元D.0.1元【答案】 B27、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过（）时，基金管理人将就此事项进行临时报告。A.0.1%B.0.5%C.1%D.10%【答案】 B28、基金中基金是将大部分资产投资于（）。A.母基金B.“一篮子”基金C.单只基金D.以上都是【答案】 B29、（ ）的主要职责是根据公司长远发展目标，负责制定公司中长期品牌战略和实施规划，高效规范、管理公司品牌形象；制定品牌宣传计划及活动并组织实施；通过多种营销手段，支持产品新发及持续营销,负责公共关系维护及媒体管理。A.交易部B.销售部C.营销部
10、D.财务部【答案】 C30、基金销售机构在销售时的价格策略中的价格调节手段不包括（ ）。A.前端收费模式B.首次认申购客户的费用折扣C.对同一基金设计不同的收费结构和结算模式D.设计费用优惠政策【答案】 A31、QDII基金不能（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、（2017年真题）下列关于道德与法律的区别的说法中，错误的是（ ）。A.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容B.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量来实现其约束力C.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式D.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛【答案】 D33、（2
11、018年真题）开放式基金合同生效后，可以在规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）A.1年B.3个月C.6个月D.1个月【答案】 B34、下列可以加入基金业协会成为联席会员的是。（ ）A.基金托管人B.基金服务机构C.证券期货交易所D.登记结算机构【答案】 B35、下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是（ ）。A.正确树立基金职业道德观念B.深刻领会基金职业道德规范C.积极参加基金职业道德实践D.岗前职业道德教育【答案】 D36、下列选项中，（ ）表明投资者对基金合同的承认和接受。A.投资者交纳基金份额认购款项B.投资者签署基金合同C.投资者向管理人提交认购基金的申请单D.投资者签
12、署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单【答案】 A37、(2016年)抽样复制就是通过选取指数（ ）分有代表性的成分股，参照指数成分股在指数中的比重设计样本股的组合比例进行ETF的构建。A.前部B.中部C.后部D.全部【答案】 B38、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（ ）。A.自基金清算终止之日起不得少于10年B.自基金清算终止之日起不得少于20年C.自基金清算终止之日起不得少于5年D.自基金清算终止之日起不得少于15年【答案】 A39、开放式基金主要通过投资者向（）申购和赎回以实现流通。A.基金受托人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易市场
