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1、备考2024内蒙古自治区基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案一单选题(共60题)1、基金产品的风险等级按照风险由低到高的顺序至少划分为（ ）个等级?A.2B.3C.4D.5【答案】 D2、关于股权投资基金管理人未按规定备案首只私募基金产品而被注销管理人登记的后果,说法正确的是()A.应由中国证券投资基金业协会进行纪律处分B.应将该管理人移送证监会处理C.若因真实业务需要,可按要求重新申请私募基金管理人登记D.应注销该管理人的法律主体资格【答案】 C3、(2017年)公司型股权投资基金清算退出时，公司财产的分配顺序为（ ）。A.支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金
2、，支付清算费用，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配B.支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配C.缴纳所欠税款，支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，偿还债务，股东分配D.偿还债务，支付清算费用，缴纳所欠税款，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，股东分配【答案】 B4、杠杆收购基金的运作具有以下特点：A.B.C.D.【答案】 C5、以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（ ）A.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向可主要为非公开交易的
3、私人股权或公开市场交易的股权C.募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权D.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可【答案】 C6、有限合伙型基金的治理结构特点中,有关普通合伙人的表述错误的是（）。A.普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任B.普通合伙人作出合伙企业投资与资产处置的最终决策C.仅有普通合伙人可以掌握合伙企业事务执行权D.普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人【答案】 C7、关于降价融资，以下表述错误的是（）A.降价融资的现象一般发生在目标公司经营业绩出现大幅增长，可以借机对同业的竞争公司形成威胁
4、B.降价融资也可能被企业实际控制人利用，作为稀释投资方股权的工具C.降价融资通常发生在公司的后续融资轮次D.降价融资情形下的后轮投资者认购价格与前轮投资者相比可能更低【答案】 A8、基金业协会可以采取（）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.B.C.D.【答案】 D9、（2020年真题）境外上市的一般操作流程通常不包括（ ）。A.策划上市方案B.企业改制C.公开发行和交易D.上市申报【答案】 B10、（2017年真题）对基金管理人编制的财务报告的相关内容负有复核义务的是（ ）。A.基金份额登记机构B.相关中介机构C.基金托管人D.基金监管机构【答案】 C11、公司制股权投资基
5、金章程必备条款包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12、股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得（ ）。A.在基金合同中明确约定股权投资基金不进行托管，且在基金合同中明确保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制B.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金时，未建立防范利益输送和利益冲突的机制C.建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构D.加强对关联机构和分支机构的管理【答案】 B13、股权投资母基金的业务不包括（）。A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.间接投资【答案】 D14、（2018年真题）某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式，并设置了追赶机制与回拨机
6、制，下列关于该基金分配顺序正确的是（ ）。A.投资人本金、门槛收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益、基于追赶机制的收益B.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益、管理人与投资人按比例分配C.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益D.门槛收益、投资人本金、管理人与投资人按比例分配、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益【答案】 C15、（2018年真题）律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查，尽职调查事项可以不包括（ ）。A.调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业
7、务B.统计申请机构的高管是否具备基金从业资格C.了解申请机构的股权结构，是否存在直接、间接外资来源D.分析申请机构所申请业务应适用的自律规范【答案】 D16、（2018年真题）关于投资者风险评估,表述错误的是（ ）A.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准B.投资者风险承担能力发生重大变化时,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后,必需再次进行投资者风险评估D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息【答案】 C17、关于公司型股权投资基金的收益分配,以下表述正确的是（ ）。A.基金在存续期间,需在清偿公司债务之后才可将投资收
8、益进行分红B.收益分配方案由董事会制定,无需上报股东（大）会通过C.有限责任公司型股权投资基金的分红通常采用现金分配的形式D.公司型股权投资基金的收益必须按照实缴比例或者实际持股比例进行分配【答案】 C18、股权投资基金的服务机构主要包括（ ）、会计师事务所等。A.基金托管机构B.基金销售机构C.律师事务所D.以上都是【答案】 D19、股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时，以下关于第一拒绝权的说法正确的是（）。A.目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在同等条件下可先于其他投资人购买B.赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权C.目标企业发行新股或可转换
9、债券时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购D.目标企业在与股权投资基金进行谈判过程中不得再与其他投资机构接触【答案】 A20、公司型基金中，需承担双重征收所得税的投资者是（）。A.法人投资者B.个人投资者C.机构型投资者D.自然人投资者【答案】 D21、募集所需主要资料，不属于的一项是（）。A.私募备忘录（PPM）B.募集推介资料C.基金条款书D.（不反向）尽职调查资料【答案】 D22、对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合私募股权投资基金信息披露管理办法规定的是()A.描述该私募投资基金产品属于高风险产品，可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金B.在过往
10、历史业绩中隐瞒了大部分亏损的投资项目C.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词D.将该基金信息及认购文件登载至其官网中【答案】 A23、竞业禁止条款是指在投资协议中，股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其（）或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时，不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司或从事与本公司有竞争关系的业务。A.董事B.财务负责人C.研发总监D.技术总监【答案】 A24、在股权投资业务中，属于增值税征税范围的是（ ）。 A.项目股息B.分红收入C.通过二级市场退出获得的项目退出收入D.通过并购方式退出获得的项目退出收
11、入【答案】 C25、基金服务业务中可能存在的利益冲突，描述错误的一项是（ ）。A.基金托管人可以被委托担任同一基金的基金服务机构B.基金服务业务所涉及的基金财产利投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产。C.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理，确保基金财产和投资者财产的安全,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。D.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力利风险承受能力【答案】 A26、（2020年真题）关于董事会席位条款，以下表述错误的是A.董事会席位条款会约定董事会的席位构成B.董事会席位条款通常会约定董事会席位分配规则C.董
12、事会席位条款通常约定董事会席位总数D.在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金委派的观察员通常具有投票权【答案】 D27、私募基金向投资者信息披露内容不包括（）。A.基金的投资情况；B.可能存在的利益冲突；C.目标企业产生的诉讼情况；D.涉及私募基金管理业务、基金资产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁【答案】 C28、（2020年真题）股权投资基金对创业早期企业的常用估值方法是（ ）A.成本法B.折现现金流估值法C.经济增加值法D.创业投资估值法【答案】 D29、(2017年)下列关于信托（契约）型股权基金的份额登记事项的说法中，错误的是（ ）。A.基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份
13、额的安全、独立B.基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的，基金管理人可以免除相应的份额登记职责C.基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项D.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产【答案】 B30、在企业价值和股权价值之间进行转换时需要用到价值等式，关于简单价值等式和一般价值等式，说法错误的是（ ）。A.简单价值等式为：企业价值+现金=股权价值+债务B.简单价值等式适用于有非核心资产的公司C.一般价值等式为：企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值D.一般价值等式将股权价值和企业价值联系起来，可以在二者之间进行自由转换【答案】 B31、关于创业投资估值法，下列表述正确的是（ ）A.创业投资估值法
