《2021-2022年度海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案八》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案八（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案八一单选题(共60题)1、（）构成公司内部控制的基础。A.控制环境B.风险评估C.信息沟通D.内部监控【答案】 A2、基金的募集过程不包括（ ）。A.申请B.注册C.审核D.发售【答案】 C3、基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（ ）。A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价【答案】 B4、（2017年真题）基金监管系统中各单位
2、各司其职，各负其责，其中证券基金机构监管部主要的职责包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、关于信托主体，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（ ）。A.以金额申购，以份额赎回B.场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额C.在深圳证券交易所申购的基金份额，T+1日可在深圳证券交易所卖出或赎回D.T日买入的基金份额，T日可在深圳证券交易所卖出或者赎回【答案】 D7、(2017年)关于证券投资基金分类的意义，下列表述错误的是（ ）。A.有助于基金研究评价机构进行科学的基金评级B.有助于基金销售机构将适当
3、的基金产品销售给适当的投资者C.有助于投资者选择适合自己风险偏好的基金D.有助于监管部门针对不同基金的特点实施统一监管【答案】 D8、私募基金的合格投资者应具备的条件不包括（ ）。A.具备相应风险识别能力和风险承担能力B.投资于单只私募基金的金额不低于200万元C.净资产不低于1000万元的单位D.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人【答案】 B9、不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。A.5%B.25%C.10%D.30%【答案】 B10、关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（ ）。A.基金投资顾问机构
4、承担全部责任后，应当免除其委托人依法应当承担的责任B.基金投资顾问机构应当按照中国证监会的规定进行备案C.基金管理人可以委托基金投资顾问机构提供基金投资顾问服务D.基金投资顾问机构应当建立应急风险管理制度和灾难备份系统【答案】 C11、封闭式基金份额的发售，由()负责办理。A.投资本人B.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构【答案】 B12、基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括()。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.健全性原则【答案】 D13、（2017年真题）下列关于居民理财的说法中，错误的是（ ）。A.理财是指居民的财务管理行为，目的是实现财产的保值
5、、增值B.居民理财需求的产生源于居民希望将其货币盈余使用出去以获得更高的回报C.货币储蓄是居民理财的主要方式，储蓄首先须保证能战胜通货膨胀D.居民若期望获得比储蓄利息更多的收益回报，通常需要投资【答案】 C14、下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（ ）。A.证券投资基金是一种集合投资方式B.证券投资基金反映的是一种信托关系C.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”D.证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式【答案】 C15、()是现代金融体系的两大运作载体。A.基金市场和股票市场B.金融市场和金融服务机构C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场【答案】 B16、（201
6、6年真题）基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 C17、（ ）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。A.董事会B.股东会C.监事会D.投资决策委员会【答案】 B18、在现阶段，居民理财的两大主要方式是（ ）A.商铺与实业投资B.外汇投资与股权投资C.货币储蓄与投资D.P2P与众筹【答案】 C19、关于流动性风险，下列说法错误的是（ ）。A.流动性风险是指因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险；B.投资组合都能应付客户赎回要求C.管理流动性风险，要通过建立适时、合理、有效的风险管理机制；D.管理流动性风险，
7、要平衡资产的流动性与盈利性，建立流动性预警机制，将流动性风险控制在可承受的范围之内。【答案】 B20、下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，错误的是（）。A.单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10时为赎回B.基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金份额10的前提下，可对其余赎回申请延期办理C.发生巨额赎回并延期支付时，基金管理公司必须公告D.连续发生巨额赎回时，基金管理人可以暂停接受赎回申请【答案】 A21、（2021年真题）以下基金宣传推介材料内容中，符合规定的是（ ）。A.某基金公司在知名搜索网站上通过链接形式以醒目字体标明“最后抢购”B.某基金募集资金投向是AAA级国家债券，业绩稳
8、健，收益可期C.某基金宣传推介材料注明管理人曾获奖项详细信息D.某基金路演现场茶歇期间以PPT展示“抓住牛市轻松赚”【答案】 C22、（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.全面性原则B.相互制约C.健全性原则D.独立性原则【答案】 C23、某投资人投资3万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为9元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（ ）。A.442.12，29556.65B.443.35，29756.35C.443.35，29565.65D.443.35，29334.65【答案】
9、C24、某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料以下表述错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A25、（ ）不属于QDII基金在基金合同、招募说明书中的特殊披露要求的信息。A.境外投资顾问和境外托管人信息B.投资境外市场可能产生的风险信息C.投资交易信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】 D26、关于基金管理人信息技术系统控制，说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D27、（2017年真题）下列选项中，不属于基金销售机构业务范围的是（ ）。A.办理基金清算B.办理基金申购C.办理基金认购D.办理基金赎回【答案】 A28、封闭式基金的认购以（）为单位
10、提交认购申请。A.数量B.金额C.份额D.净值【答案】 C29、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。 A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B30、（2016年真题）以下关于内部控制目标的说法错误的是（ ）。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.为了提高投资者收益率，把投资者的
11、利益放在第一位D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展【答案】 C31、申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32、保本基金从本质上讲是一种（）。A.货币基金B.债券基金C.混合基金D.股票基金【答案】 C33、关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。A.基金监管机构职权的取得应当有法律依据B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则D.基金监管机构的设置必须有法律依据【答案
12、】 C34、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（ ）。A.临时信息披露B.基金募集信息披露C.基金份额上市交易公告书D.基金季度报告【答案】 A35、（ ）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。A.基金业协会B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司【答案】 A36、（）年，首例“证券投资基金业从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。A.2005B.2006C.2007D.2008【答案】 C37、下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、(2016年)关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.不可以进行套利交易D.会出现折价或溢价交易
