《2021-2022年度浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、根据私募投资基金监督管理暂行办法关于合格投资者的规定，以下说法正确的是（ ）。A.投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者B.社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者C.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者D.企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者【答案】 A2、以下哪项要求不是证券投资基金法规定的基金托管人须满足的条件（ ）。A.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业
2、银行担任B.净资产和资本充足率符合有关规定C.设有专门的基金托管部门D.注册资本不低于3亿元人民币【答案】 D3、（）是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，因此只销售一家基金公司的产品。A.代销B.包销C.直销D.互联网销售【答案】 C4、下列属于合规管理的基本原则的是( )。A.B.C.D.【答案】 D5、开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）。A.1个月B.2个月C.3个月D.半年【答案】 C6、下列各项不属于基金销售中反洗钱要求的是（）。A.登记客户住所地B.核对客户的有效身份证件C.确保基金账户持有人名称与身份证明文件登载
3、的名称一致D.留存有效身份证件的复印件或者影印件【答案】 A7、下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法，错误的是()。A.股票基金、债券基金的申购和赎回按未知价交易原则B.股票基金、债券基金的申购和赎回按份额申购、金额赎回原则C.货币市场基金的申购和赎回按确定价原则D.货币市场基金的申购和赎回按金额申购、份额赎回原则【答案】 B8、（）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。A.董事会B.股东会C.监事会D.投资决策委员会【答案】 B9、(2016年)（ ）是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。A.在岸基金B.离岸基金C
4、.公募基金D.私募基金【答案】 B10、以下关于开放式基金的描述中，正确的是（）。A.开放式基金的非交易过户只适用于合格的个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户D.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续【答案】 D11、基金交易确认的机构是（）。A.基金销售机构B.基金销售支付机构C.基金份额登记机构D.基金评价机构【答案】 C12、(2016年)基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括（）。A.申请报告B.基金合同草案C.基金托管
5、协议D.招募说明书草案【答案】 C13、证券投资基金分散风险机制是（）。A.以组合投资的方式进行投资运作B.某些股票价格下跌造成的损失可以用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补C.基金通过购买一篮子股票，从而分散风险D.以上都是【答案】 D14、下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是（ ）。A.未建立投资对象备选库B.运用基金财产操纵证券交易价格C.未能将基金财产进行合理资产配置D.在不同投资组合之间进行利益输送【答案】 C15、私募基金募集结算资金专用账户主要用于（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16、关于国际证监会组织为投资者保护工作设定的六个基本原则，以下说法正确的有（）。A.、B.、
6、C.、D.、【答案】 C17、（ ）是FOF母基金采用指数编制的方式或者采用特定的投资比例对子基金进行投资并做定期调整，而被投资的子基金则为主动管理型基金。A.主动管理主动型FOFB.主动管理被动型FOFC.被动管理主动型FOFD.被动管理被动型FOF【答案】 C18、（2017年真题）下列关于基金的销售协议的说法中，错误的是（ ）。A.销售协议应明确销售费用分配的比例和方式B.销售协议应明确对基金持有人的持续服务责任C.销售协议应明确代销机构委托其他机构代办基金销售业务的责任D.销售协议应明确代销机构需履行的反洗钱义务【答案】 C19、基金管理公司销售人员向投资者提供宣传材料时，正确的做法是
7、（ ）。A.对公司统一制作的宣传材料根据客户的风险偏好进行修改B.根据销售需要使用销售人员自制的宣传推介材料C.在公司统一制作的宣传材料增加保证收益的承诺D.使用公司统一制作的销售材料【答案】 D20、内部控制的目标是在一定范围内（）经营风险，提高基金管理人的经营效益。A.避免B.降低或消除C.控制D.转移【答案】 B21、（ ）作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A.政府B.金融机构C.中央银行D.个人和企业居民【答案】 B22、下列哪项不属于科学合理的基金分类的好处？（ ）A.有利于监管部门实施更有效的分类监管B.有助于确保投资者的基金投资获利C.有助于投资者对基金风险收益特征的把握
8、D.有助于投资者加深对各种基金的认识【答案】 B23、()是金融市场上最重要的中介机构。A.政府B.非金融机构C.金融机构D.证券公司【答案】 C24、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为C.对监管对象公正对待，一视同仁D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开【答案】 C25、下列报告中，必须每季度定期公布的是（ ）。A.基金投资组合报告B.基金公开说明书C.基金资产净值公告D.基金中期报告【答案】 A26、LOF基金场内认购的基金份额
9、登记在（ ）系统。A.中国结算公司注册B.中国结算公司的开放式基金注册登记C.交易所D.中国结算公司的证券登记结算【答案】 D27、（2016年真题）以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是（ ）。A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告C.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用D.研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现【答案】 A28、我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且
10、不低于（）的股东。A.10%B.20%C.25%D.50%【答案】 C29、估值委员会所议事项包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30、（2018年真题）基金份额登记确认是（ ）的职责之一。A.销售机构B.注册登记机构C.基金托管人D.中央结算公司【答案】 B31、（2017年真题）下列关于基金销售工作的内容的说法中，错误的是（ ）。A.鼓励销售人员采取各种手段扩大销售量B.综合运用公众普遍可获得的各种宣传手段C.建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系D.识别潜在客户，找到市场机会【答案】 A32、关于资产管理，以下表述错误的是（ ）。A.资产管理人根据投资者授权，进行
11、资产投资管理并承担受托人义务B.从管理方式来看，资产管理主要通过投资银行存款、证券、期货、基金、保险等资产实现増值C.从受托资产来看，主要包含固定资产等实物资产D.从参与方式来看，包括委托方和受托方【答案】 C33、(2016年)在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。A.投资决策授权制度B.业务交流制度C.投资风险评估与管理制度D.实质性审查制度【答案】 C34、董事会履行的合规管理职责包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、（2020年真题）以下可体现基金公司督察长工作独立性的是（ ）。A.督察长不得从事基金销售相关的工作B.督察长有权参加或
12、者列席公司经营决策会议C.督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作,费用由公司承担D.督察长应对公司的新产品出具合规意见【答案】 C36、（）属于基金管理公司风险管理的基本原则。A.公平性原则B.时序性原则C.独立性原则D.关联性原则【答案】 C37、关于ETF和QDII基金，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、货币市场基金收益公告的主要内容是最近7日年化收益率和（ ）。A.每万份基金总收益B.每万份基金净收益C.5日年化收益率D.每千份基金净收益【答案】 B39、中国证监会领导干部离职后（ ）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2B.3C.4D.5
