《2021-2022年度海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、依据证券投资基金法的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（ ）。A.调查取证B.行政处罚C.限制交易D.刑事处罚【答案】 D2、(2016年)在季度报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（ ）间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。A.0.0250.05B.0.050.5C.0.250.5D.0.050.25【答案】 C3、基金份额登记具有确定和变更（）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。A.基金
2、管理人B.基金托管人C.基金注册登记机构D.基金份额持有人【答案】 D4、公司型基金与契约型基金的区别是（ ）。A.是否上市B.是否具有独立法人资格C.规模大小D.资金是否公募【答案】 B5、淄博基金募集规模为（ ）亿元。A.1B.5C.10D.20【答案】 A6、（ ）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。A.制衡原则B.公司独立运作原则C.业务与信息隔离原则D.股东诚信与合作原则【答案】 D7、
3、（2018年真题）开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（ ）进行。A.基金估值机构确认的数据B.基金托管机构确认的数据C.注册登记机构确认的数据D.基金销售机构确认的数据【答案】 C8、公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】 C9、以下关于开放式基金的描述中，正确的是（）。A.开放式基金的非交易过户只适用于合格的个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高C.开放式基金的非交易过户，
4、是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户D.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续【答案】 D10、根据证券投资基金法的规定，以下关于基金份额持有人大会的表述错误的是（ ）A.公募基金的基金份额持有人负责召集大会的，应报中国证监会备案B.契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况而定是否设置持有人大会C.基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构D.公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项临时表决【答案】 B11、(2016年)以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（）。A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节
5、目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险B.从投资者教育工作形式的时空角度看.可分为座谈会和讲座两种形式C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作【答案】 B12、（ ）即货币资金的融通。A.融资B.金融C.理财D.筹资【答案】 B13、重新召集的基金份额持有人大会应当有代表（ ）以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】 B14、货币市场基金不得投资的金融工具是（ ）。A.现金B.股票C.大额存单D.央行票据【答案】 B15、
6、（ ）使ETF的价格与净值趋于一致。A.基金的套利机制B.基金的被动投资C.实物申购赎回机制D.完全复制指数【答案】 A16、基金职业道德教育的内容主要包括（）。A.培养基金道德观念，灌输基金道德规范B.灌输基金道德观念，培训基金道德素质C.培养基金道德观念，培训基金道德素质D.灌输基金道德规范，培养基金道德素质【答案】 A17、确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是( )。A.基金信息披露B.基金的投资C.基金份额登记D.基金的收益分配【答案】 C18、特殊类型的基金不包括（ ）。A.基金中的基金B.保本基金C.ETFD.股票基金【答案】 D19、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案
7、管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。A.5；10B.10；10C.10；15D.15；15【答案】 D20、（）会导致ETF总份额的减少，（）会导致ETF总份额的扩大。A.折价套利；溢价套利B.溢价套利；折价套利C.风险套利；无风险套利D.无风险套利；风险套利【答案】 A21、（2017年真题）根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时，下列表述正确的是（ ）。A.应选择遵守最容易执行的规范B.应选择遵守更为严格的规范C.应选
8、择遵守发布时间最新的规范D.应选择遵守中国证监会发布的相关规范【答案】 B22、（2016年真题）非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向（ ）备案。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.基金管理公司【答案】 C23、法律以权利义务为内容，要求权利义务对等； 而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（ ）。A.调整范围不同B.调整手段不同C.内容结构不同D.表现形式不同【答案】 C24、根据基金管理公司风险管理指引的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（ ）A.每日編平估投资比例等合规性指标执行情况B.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工
9、控制C.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为D.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制【答案】 B25、保本基金于20世纪80年代中期起源于（）A.英国B.美国C.中国D.加拿大【答案】 B26、ETF上市交易后，其管理人应在（）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。A.每日开市前B.每周C.每月D.不定期【答案】 A27、基金公司监事会行使以下职权（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28、根据复制方法的不同，ETF可分为（）。A.股票型ETF和债券型ETFB.完全复制型ETF和抽样复制型ETFC.成长型ETF和价值型ETFD.行
10、业指数ETF和风险指数ETF【答案】 B29、下列关于对冲基金说法正确的是（ ）。A.一般以公募基金为主要方式B.意思是风险对冲过的基金，其投资风险低于传统的证券投资基金C.起源于20世纪50年代的英国金融市场D.一般广泛投资于金融衍生品【答案】 D30、关于基金销售费用，下列说法错误的是（ ）。A.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式B.基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D.基金管理人可以向销售机构在
11、基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。【答案】 D31、基金监管活动的要素主要包括（ ）。A. .B.C.D.【答案】 C32、(2016年)投资者教育的内容不包括（）。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资风险教育【答案】 D33、(2017年)对投资者教育中的资产配置教育，下列表述准确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是（）。A.证券投资基金销售适用性指导意见B.证券期货投资者适当性管理办法C.私募基金销售适用性实施办法D.基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）【答案】 C35、对于私募基
12、金从业人员，以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、（2019年真题）如下关于基金销售人员的销售行为中，禁止性的行为包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、ETF上市后二级市场交易应遵循的原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38、基金托管人有下列（）情形的，中国证监会、中国银保监会可以取消其基金托管资格。A.违反证券投资基金法规定，情节不严重的B.连续2年没有开展基金托管业务的C.连续3年没有开展基金托管业务的D.使托管基金财产遭受损失的【答案】 C39、根据有关规定，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件不包括（）。
