《2021-2022年度河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前自测题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前自测题及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前自测题及答案一单选题(共60题)1、为保护基金投资人的利益，有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购、赎回申请的有效性进行确认。A.1B.3C.5D.10【答案】 B2、体现依法监管原则的行为包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告的类型不包括（ ）。A.节假日的收益公告B.开放日的收益公告C.封闭期的收益公告D.开放期的收益公告【答案】 D4、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应
2、当报告（ ）。A.中国证监会及相关派出机构B.证券业协会C.董事会D.基金业协会【答案】 A5、金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为()。A.收益类金融资产B.权益类金融资产C.股权类金融资产D.债券类金融资产【答案】 D6、基金从业人员执业活动中，禁止的行为是（ ）。A.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益B.不明示、暗示他人从事内幕交易活动C.保守商业秘密，不为自己或他人谋取不正当利益D.在宣传材料中，使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”的表述【答案】 D7、甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一
3、家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（ ）。A.公平对待客户的要求B.保守秘密的要求C.专业审慎的要求D.基金份额持有人优先的要求【答案】 A8、下列不属于基金公司在风险管理中应遵循的基本原则是（）。A.最高性原则B.权责匹配原则C.适时性原则D.公平性原则【答案】 D9、当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在（ ）。A.回购交易B.套利交易C.赎回交易D.差别交易【答案】 B10、(2016年)对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A.受托管理业务B.基金销售业
4、务C.基金管理业务D.募集资金活动【答案】 A11、（2017年真题）基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，下列（ ）是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。A.为宣传基金业绩，基金管理人认为可以披露该信息B.客户允许披露该信息C.该信息涉及客户或所在机构的违法活动D.该信息属于法律要求披露的信息【答案】 A12、根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指（ ）基金。A.主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票B.主要投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的C.主要投资于股票、债券，且80%
5、以上投资于债券D.主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具【答案】 B13、(2017年)托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（ ）核准或备案，并予以公告。A.中国银保监会B.中国证监会C.中国证券投资基金业协会D.中国人民银行【答案】 B14、(2017年)某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人，该基金经理以下做法中，符合“公平对待客户”准则的是（ ）。A.将基金定期报告提前向其父披露B.将基金纳入公司的集中交易体系，执行集中交易C.向其父提供公司研究员编制的研究报告和投资建议D.在基金投资前征求其父的意见和建议【答案】 B15、ETF的
6、主要特点不包括（ ）。A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.独特的实物申购赎回机制C.被动操作的指数型基金D.收益保障【答案】 D16、基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（ ）。A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导D.各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督【答案】 D17、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（ ）。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工
7、行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求【答案】 D18、（），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从
8、而使资本增值。A.证券投资基金B.风险投资基金C.对冲基金D.另类投资基金【答案】 B19、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是( )。 A.开放式基金的认购程序包括认购和确认B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C.封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购【答案】 D20、基金份额登记机构应妥善保存登记数据，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D21、(2017年)申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（ ）。A.符合中国证券业协会关于基金
9、品种的规定B.招募说明书真实、准确、完整披露投资者做出投资决策所需的重要信息C.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全D.有明确、合法的投资方向【答案】 A22、1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A.证券交易法；证券法B.证券法；投资公司法C.证券交易法；投资顾问法D.投资公司法；投资顾问法【答案】 D23、证券投资基金法规定，基金财产必须由独立于基金管理人的()保管。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】 C24、公开募集基金，应当
10、经过国务院证券监督管理机构（ ）。A.注册B.核准C.备案D.登记【答案】 A25、下列选项不属于董事会履行合规管理职责的是（）。A.审议批准合规管理的基本制度B.维护公司的统一性和完整性C.评估合规管理有效性D.决定合规负责人的聘任【答案】 B26、(2017年)下列关于基金销售费用的监管的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容B.基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费C.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用D.基金销售机构收取增值服务
11、费可从申购（认购）资金中扣除【答案】 D27、存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。A.1B.2C.3D.6【答案】 D28、下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（ ）。A.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.信息披露前应经过必要的合规性审查。D.以上都正确【答案】 C29、（ ），与天弘赠利宝货币基金对接的余额宝产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。A.2012年6月B.2013年6月C.2012年7月D.2013年7月
12、【答案】 B30、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，关于公开募集证券投资基金的募集行为，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人应当在收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集B.基金募集资金应当存入专用账户，任何人不得在募集期间动用C.基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用D.基金在收到基金准予注册文件后6个月后方开始募集，原注册事项未发生实质性变化的，应向中国证监会重新提交注册申请【答案】 D31、以追求资本增值为基本目标，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象，较少考虑当期收入的基金是（ ）。A.增长型基金B.主动型基金C.平衡型基金D.收入型基金【答案】 A32、一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（）。A.职业道德B.法律规范C.职业素养D.社会道德【答案】 A33、（2017年真题）对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从（ ）机构或部门取得。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、（）是正当竞争的前提；（）是正当竞争的基础；（）是正当竞争的表现。A.合法竞争；有序竞争；公平竞争B.公平竞争；合法竞争；有序竞争C.合法竞争；合理竞争；公平竞争D.公平竞争；有效竞争；有序竞争【答案】 B35、如果基金募集期
