《2021-2022年度河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的（ ），且不得持有其他FOF，除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的（ ）。A.15%；15%B.20%；20%C.10%；20%D.10%；10%【答案】 B2、基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】 A3、契约型基金与公司型基金的区别不包括（ ）。A.法律主体资格不同B.投资者的地位不同C.基金
2、的营运依据不同D.投资人不同【答案】 D4、关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（）。A.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价B.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序C.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查D.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价【答案】 C5、(2016年)（）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象
3、。A.增长型基金B.收入型基金C.稳定型基金D.平衡型基金【答案】 A6、在进行投资决策业务控制时，应建立（ ），在设定的风险权限额度内进行投资决策。A.投资决策授权制度B.业务交流制度C.投资风险评估与管理制度D.实质性审查制度【答案】 C7、以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的?（）A.对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管B.对基金管理公司高级管理人员的日常监管C.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管D.对日常监管中发现的重大问题进行处置【答案】 D8、(2016年)下列哪一项属于我国货币市场基金能够进行投资的金融工具（ ）A.现金B.两年以内（包
4、括两年）的银行存款C.剩余期限在730天内（含730天）的债券D.期限在一年以上的债券回购【答案】 A9、（）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。A.单一国家型股票基金B.区域型股票基金C.国际股票基金D.国内股票基金【答案】 C10、内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的()原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确【答案】 A11、关于QDII基金的信息披露，以下说法正确的是（）。A.可以同时采用中文和主要投资国语言披露信息，并以中文为准B.可以同时采用中文和主要投资国语言披露信息，并以主要投资国语言为准C
5、.可以同时采用中文和英文披露信息，并以中文为准D.可以同时采用中文和英文披露信息，并以英文为准【答案】 C12、根据ETF跟踪某一标的市场指数不同分类的ETF种类有（）。A.全球指数ETFB.综合指数ETFC.行业指数ETFD.股票型ETF【答案】 D13、基金管理人的高级管理层若发现重大的合规问题，必须立即向（）汇报。A.董事会B.股东大会C.合规与风险管理委员会D.监事会【答案】 A14、(2017年)宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为1350元，赎回费率为05，宋先生赎回时总计付出赎回费为（ ）元。A.86.4B.135C.50D.67.5【答案】 D15、
6、（ ）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。A.基金份额登记机构和基金销售机构B.基金管理人和基金托管人C.基金投资顾问机构和基金销售机构D.基金投资人和基金托管人【答案】 B16、关于ETF认购的描述错误的是（ ）。A.投资者可以采取场内现金认购的方式认购B.投资者可以采取场外现金认购的方式认购C.投资者可以采取场内证券认购的方式认购D.投资者可以采取场外证券认购的方式认购【答案】 D17、基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.分享基金财产收益B.参与分配后清算后的剩余基金财产C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权D.进行基金财产清算【答案】 D18、投资者通过向（）申购和赎回
7、基金份额实现对开放式基金的买卖。A.证券交易所B.商业银行C.基金管理人的直销中心D.基金托管人【答案】 C19、基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事（）等相关活动的人员。A.宣传推介基金B.发售基金份额C.办理基金份额申购和赎回D.以上都是【答案】 D20、在每日开市前，基金管理人需向（）提供ETF的申购清单和赎回清单。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的风险是（ ）。A.制度和流程风险B.流动性风险C.业务持续风险D.新业务风险【答案】 B22、在二级市场的净值报价上，（）每15秒提供一个基金参
8、考净值报价。A.MOMB.LOFC.FOFD.ETF【答案】 D23、内幕交易所称的内幕信息的三要素不包括（ ）。A.信息对证券价格的影响是明确的B.信息的来源是可靠的C.信息是非公开的D.信息是可以利用公开资料通过一定的研究方法得出的【答案】 D24、某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是（）。A.基金经理B.交易部负责人C.研究员D.风险管理部负责人【答案】 A25、前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人（ ）分段设置申购费率。A.赎回金额B.持
9、有期限C.申购金额D.认领金额【答案】 C26、内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益，以下不属于内幕信息构成要素的是（）。A.对证券市场有系统性影响的信息B.对于证券价格有明确影响的信息C.来源可靠的信息D.市场未发布的信息【答案】 A27、ETF有（ ）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。A.最大申购、最大赎回B.最大申购、最小赎回C.最小申购、赎回份额D.最小申购、最大赎回份额【答案】 C28、连续（）没有开展基金托管业务的可以取消其基金托管资格。A.1年B.2年C.3年D.6个月【答案】 C29、下列关于诚实守信的基本要
10、求，说法不正确的是（）。A.不得欺诈客户B.不得进行内幕交易C.不得操纵市场D.持证上岗【答案】 D30、设立管理公开募集基金的基金管理公司，其主要股东为法人或者其他组织的，净资产不得低于（）。A.1亿元人民币B.2亿元人民币C.3亿元人民币D.4亿元人民币【答案】 B31、基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（）。A.前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用B.后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用C.前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金D.后端收费模式的
11、认购费率可能为0【答案】 C33、一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（ ）。A.职业道德B.法律规范C.职业素养D.社会道德【答案】 A34、保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成受法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。A.原则B.目标C.基本要素D.机制【答案】 B35、QD基金可以（ ）。A.购买不动产和房地产抵押按揭B.购买贵金属或代表贵金属的凭证C.购买实物商品D.借入临时用途现金比例为基金资产净值的5%【答案】 D36、证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。A.
12、5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B37、（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。A.投资基金B.信托管理C.投资债券D.证券理财【答案】 A38、(2016年)监事会依法行使的职权不包括（）。A.检查公司的财务B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】 D39、目前我国具有基金销售核准资质的商业银行主要是（）。A.全国性商业银行B.城市商业银行C.在华外资法人银行D.以上都是【答案】 D40、基金管理公司督察长的权利和职责不包括（）。A.人事权利B.列席公
