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1、2021-2022年度海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案二一单选题(共60题)1、下列基金类型中投资风险最低的是（ ）。A.指数基金B.股票基金C.货币市场基金D.债券基金【答案】 C2、某基金重仓持有某股票，该股票因存在退市风险宣布长期停牌，基金公司拟对该股票调整估值价格，为了避免巨额赎回，该公司于3日后披露了调整价格的临时报告，以上行为违反了基金信息披露的（ ）。 A.及时性原则B.公平性原则C.准确性原则D.真实性原则【答案】 A3、我国证券投资基金法自（）起施行。A.2003年6月1日B.2004年6月1日C.2004年7月1日D.2003年7月1日【
2、答案】 B4、下列关于分级基金份额认购的说法，错误的是（）。A.合并募集，是投资者以母基金代码进行认购B.分开募集，是分别以子代码进行认购，通过比例配售实现子份额的配比C.场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统D.目前，我国只有上海证券交易所开办场内认购分级基金份额【答案】 D5、( )赋予中国证监会限制证券交易权。 A.证券投资基金管理办法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金办法D.证券法【答案】 B6、按运作方式可以将分级基金分为（）。A.股票型分级基金和债券型分级基金B.封闭式分级基金和开放式分级基金C.简单融资型分级基金和复杂型分级基金D.
3、主动投资型分级基金和被动投资型分级基金【答案】 B7、(2016年)封闭式基金（）公布基金单位资产净值。A.每日B.每周C.每月D.每季度【答案】 B8、将一个市场的全部上市公司按市值大小排名，市值排名靠前、累计市值占市场总市值（ ）以上的公司为大盘股。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】 D9、估值委员会定期会议（）召开一次。A.每周B.每个月C.每季度D.每半年【答案】 C10、（ ）是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。A.认购B.申购C.赎回D.转换【答案】 A11、（2017年真题）下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（ ）。A.、B.
4、、C.、D.、【答案】 A12、（2020年真题）不能召集基金份额持有人大会的组织或机构是（ ）。A.基金份额持有人B.基金销售机构C.基金托管人D.基金管理人【答案】 B13、组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（ ）负责履行。A.督察长B.管理层C.合规管理部门D.监事会【答案】 A14、（2020年真题）A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。A.可以投资分级基金份额实现有利的投资目的B.投资A公司自身管理
5、的基金合计不得超过其基金资产净值的50%C.投资的标的基金（除ETF联接基金外）运作不应少于1年D.可以投资其他符合条件的FOF【答案】 C15、下列各项中，（ ）不属于基金直销的主要形式。A.基金公司委托商业银行代销基金产品B.基金公司专门的销售人员直接开发高净值个人客户C.基金公司自行开发建立电子商务平台销售基金产品D.基金公司专门的销售人员直接开发机构客户【答案】 A16、关于内部控制制度，以下说法错误的是（ ）。A.内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开B.业务操作手册的规定与基本管理制度不一致的，按照业务操作手册的规定C.部门规章的规定不应与基本管理制度的强制性规定矛盾D
6、.内部控制大纲是基本管理制度的纲要和总揽【答案】 B17、基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。A.独立性B.相互制约C.有效性D.健全性【答案】 A18、（2017年真题）某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人，该基金经理以下做法中，符合“公平对待客户”准则的是（ ）。A.将基金定期报告提前向其父披露B.将基金纳入公司的集中交易体系，执行集中交易C.向其父提供公司研究员编制的研究报告和投资建议D.在基金投资前征求其父的意见和建议【答案】 B19、根据基金管理公司风险管理指引（试行），信息披
7、露合规性风险管理主要措施包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、（2017年真题）关于私募基金的托管事项，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21、基金募集失败，基金管理人承担的责任不包括（）。A.以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B.返还投资人已交纳的款项C.加计银行同期存款利息D.销毁基金注册信息和资料【答案】 D22、基金托管人的信息披露义务内容包括：在基金份额发售的（ ）前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。A.1日B.3日C.5日D.7日【答案】 B23、关于混合基金，如下说法错误的是。（ ）A.偏股型基金中股票的配置比例较高，债
8、券的配置比例相对较低B.偏债型基金一般采用债券指数或者以债券指数为主作为业绩比较基准C.偏债型基金中债券的配置比例较高,股票的配置比例则相对较低D.股债平衡型基金在股票、债券上的配置比例则会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高,有时债券的比例较高。【答案】 D24、投资者在申购或赎回ETF份额时，申购或赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。A.0.01B.0.1C.0.5D.2【答案】 C25、(2016年)（ ）是指针对陌生关系群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法。A.缘故法B.定位法C.介
9、绍法D.陌生拜访法【答案】 D26、ETF从本质上讲是一种（）。A.货币基金B.债券基金C.指数基金D.股票基金【答案】 C27、基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A.基金客户B.基金托管人C.基金管理人D.监管机构【答案】 C28、独立基金销售机构是基金业协会的（）。A.普通会员B.联席会员C.特别会员D.以上都不是【答案】 B29、（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A.基金B.股票C.债券D.衍生金融工具【答案】 D30、基金管理公司股东会的职权包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、（ ）是指一国（地区
10、）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国（地区）或第三国（地区）证券市场的证券投资基金。A.在岸基金B.离岸基金C.公募基金D.私募基金【答案】 B32、托管人的首要是（）.A.保证基金资产的安全B.使基金资产增值C.对基金管理人进行监督D.召集基金持有人大会【答案】 A33、（ ）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。A.主动型基金B.上市开放式基金C.在岸基金D.QDII基金【答案】 B34、基金公司总经理对（）负责，根据公司章程和董事会授权行使职权，领导和主持公司的管理工作，负责公司
11、的日常经营，并由若干名副总经理等管理层成员提供协助。A.董事会B.监事会C.股东会D.督察长【答案】 A35、金融市场的“市场失灵”问题主要表现为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、场内申购和赎回ETF采用（）的方式。A.金额申购，份额赎回B.份额申购，金额赎回C.份额申购，份额赎回D.金额申购，金额赎回【答案】 C37、基金信息披露的主要监管者是( )。 A.中国证监会及其各地方监管局B.中国人民银行C.高级管理人员D.国务院【答案】 A38、（2016年真题）根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（ ）。A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本90的股东C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东D.出资额不低于基金管理公司注册资本25的股东【答案】 A39、某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（ ）职业道德要求。A.诚实守信B.保守秘密C.客户至上D.守法合规【答案】 D40、我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（ ）A.大客户利益优先B.专业审慎C.守法合规D.诚实守信【答案】 A41、依据中华人民共和国证券法和证券投资基金法的规定，（ ）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A.中国
