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1、2021-2022年度河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、基金销售适用性的指导原则不包括（ ）。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.综合性原则【答案】 D2、(2017年)基金募集期间购买基金份额的行为通常称为基金的（ ）。A.认购B.申购C.开放D.发售【答案】 A3、关于开放式基金的申购赎回原则，投资者甲认为，包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金，在申购赎回时都遵循未知价交易原则；投资者乙认为，开放式基金的申购赎回都遵循份额申购、金额赎回的原则。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（）。A.
2、甲、乙的观点都正确B.甲的观点错误，乙的观点正确C.甲的观点正确，乙的观点错误D.甲、乙的观点都错误【答案】 D4、基金信息披露义务人不包括（ ）。A.基金管理人B.基金代销机构C.基金托管人D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人【答案】 B5、基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是()。A.开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上B.基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书
3、等上市申请材料C.至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值D.在基金合同生效的当日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告【答案】 D6、对证券投资基金分类有助于（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D7、私募基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括()A.基金代销协议B.基金合同、招募说明书C.公司章程或者合伙协议D.基金主要投资方向和类别【答案】 A8、如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率，市净率，可以认为该股票基金属于（）基金。A.价值型B.成长型C.公开募集型D.私募型【答案】 A9、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予
4、以抵制，并立即向（ ）报告。A.董事会B.监事会C.中国证监会及相关派出机构D.股东大会【答案】 C10、(2017年)私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，并保证所提供文件和信息的（ ）。A.合理性、准确性、完整性B.真实性、准确性、完整性C.真实性、合理性、完整性D.真实性、准确性、合理性【答案】 B11、基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（ ）依法采取行政监管或行政处罚措施。A.中央银行或财政部B.中国证监会或证监局C.中央银行或证监会D.中国证监会或财政部【答案】 B12、根据投资目标的不同，可以将基金分为（ ）。A.收入型基金、增长型基
5、金和平衡型基金B.主动型基金和被动型基金C.公司型基金和契约型基金D.在基金和离岸基金【答案】 A13、基金行政监管应当具有全面性，以下不属于行政监管范围的是（）。A.基金机构从业人员的资格和行为B.为基金机构提供法律服务的律师事务所C.各种基金机构的设立、变更和终止D.基金机构对证券投资决策的正确性【答案】 D14、(2017年)基金募集失败时，基金管理人应当承担的责任是（ ）。A.基金管理人择期再次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其他产品中B.以基金管理人固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后60天内返还投资者已缴纳的款项D.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行
6、固定期限存款利率，支付投资者已缴纳款项的利息【答案】 B15、基金管理人的前台部门不包括（ ）。A.行政前台B.财务部门C.投资部门D.研究部门【答案】 B16、存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（ ）。A.当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜B.当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉C.当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调D.当董事长对本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事长进行交涉【答案】 D17、为能够保证本金安全，避
7、险策略基金通常会将大部分资金投资于（）。A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】 D18、下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（）。A.证券投资基金是一种集合投资方式B.证券投资基金反映的是一种信托关系C.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”D.证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式【答案】 C19、基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。A.募集情况与上市交易安排B.基金合同摘要C.基金托管人报告D.基金持有人结构【答案】 C20、（ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。A.督察长B.总经理C.合规管理
8、部门D.监事会【答案】 A21、某开放式基金的基金总份额为1亿份,下列情形中未构成巨额赎回的是()。A.赎回2000万份,申购1500万份，通过基金转换转出1300万份,转入700万份B.赎回700万份,申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入1000万份C.赎回1000万份,申购100万元，通过基金转换转出800万份，转入900万份D.赎回1500万份,申购1300万份，通过基金转换转出1800万份,转入900万【答案】 C22、（ ）是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国（地区）或第三国（地区）证券市场的证券投资基金。A.在
9、岸基金B.离岸基金C.公募基金D.私募基金【答案】 B23、下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（ ）。A.合规管理的相关规则不包括职业道德B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动C.所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致D.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为【答案】 A24、基金管理公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备（ ）等功能。 A.、B.、C.、D.、
10、【答案】 B25、深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为（ ）,自上市首日起执行。A.10%B.12%C.5%D.15%【答案】 A26、(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。A.、B.
11、、C.、D.、【答案】 D27、（2020年真题）基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（ ） A.从事基金理财业务咨询的人员B.基金研究分析人员C.总部从事基金宣传推介的人员D.负责基金销售业务的管理人员【答案】 D29、(2016年)下列均为债券类金融资产的是（ ）。A.现金、定期分红蓝筹股B.基金、国债期货C.可转债、票据D.城投债、限售股【答案】 C30、基金上市交易公告书需要披露基金份额持有人户数、持有人结构以及基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A.10B.5C.3D
12、.20【答案】 A31、某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）。A.9884.42B.9881.42C.10000D.9884【答案】 A32、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。A.会计师事务所；中国证监会B.会计师事务所；中国基金业协会C.律师事务所；中国基金业协会D.律师事务所；中国证监会【答案】 A33、投资决策业务控制的内容不包括（）。A.健全投资决策授权制度B.建立投资风险评估与管理制度C.建立科学的投资管理业绩评价体系D.建立科学的交易绩效评价体系【答案】 D34、(2016年)下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（）。A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B.是从事基金投资顾问活动的机构C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据【答案】 C35、投资基金所投资的资产是（）。A.、
