《2021-2022年度河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、以下属于QDII基金临时公告需要的披露事项是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（）。A.从合同生效之日起计算的业绩B.最近10个完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩【答案】 B3、(2016年)（ ）是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。A.上市开放式基金B.上市交易型开放式指数基金C
2、.分级基金D.开放式基金【答案】 A4、（）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A.风险评估B.风险应对C.事项识别D.控制活动【答案】 A5、下列属于QDII基金份额认购的特点的是（）。A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币B.认购方式为场外认购和场内认购C.按1、00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费D.分别以子代码进行认购【答案】 A6、关于基金管理人监事会的合规责任，以下表述错误的是（ ）。A.监事会必要时可以提议召开股东大会B.监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利C.监事会可以随时调查公司财务状况D.基金管理人设立监事会，监事会向董事会
3、负责【答案】 D7、下列关于ETF份额申购和赎回原则，说法错误的是（）。A.场内申购和赎回均以份额申请B.场外申购和赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金C.申购和赎回申请提交后不得撤销D.场外申购和赎回均以金额申请【答案】 D8、基金管理人应当在自收到核准文件之日起（ ）内进行基金份额的发售。A.3个月B.5个月C.6个月D.12个月【答案】 C9、以下关于信托公司资产管理业务的合格投资者，说法错误的是（）。A.投资一个信托计划的最低金额不少于200万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织B.个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人C.个人收
4、入在最近3年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近3年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人D.能够识别、判断和承担信托计划相应风险的人【答案】 A10、基金管理人合规培训的具体内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12、（2017年真题）我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、股权类金融资产以各类( )为主。 A.票据B.股票C.基金D.期货【答案】 B14、基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务
5、时，应当履行特别的注意义务，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、一般而言，将流通市值超过（）亿元人民币的公司划归为大盘股票。A.1B.5C.10D.20【答案】 D16、内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。 A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确【答案】 A17、基金管理公司变更持有（ ）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】 C18、下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是（ ）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定
6、B.债券基金没有固定的到期日C.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降D.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率好预测【答案】 D19、（ ）不是货币储蓄的特点。A.储蓄的收益会超过通货膨胀B.储蓄会有一定的利息收益C.货币储蓄是指居民将货币收入存人银行的一种活动D.货币储蓄确保本金安全【答案】 A20、(2017年)关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，下列行为违规的是（ ）。A.提供业绩信息的原始出处B.业绩陈述应当客观、全面、准确C.根据历史数据预测所推介基金的未来业绩D.不得片面夸大过往业绩【答案】 C21、（2017年真题）采用问卷
7、方式对基金投资人进行适用性调查时，基金销售机构应当在问卷的显著位置提示基金投资人，在基金购买过程中注意核对自己的（ ）的匹配情况。A.风险承受能力和基金产品期限B.资金来源情况和基金产品期限C.资金使用期限和基金产品风险D.风险承受能力和基金产品风险【答案】 D22、(2017年)下列关于基金销售相关数据的保存的说法中，正确的是（ ）。A.每周备份，异地库房妥善保管B.每天备份，异地库房妥善保管C.每周备份，公司库房妥善保管D.每天备份，公司库房妥善保管【答案】 B23、基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。A.主要经营活动所在地中国证监会派出机构B
8、.注册地中国证监会派出机构C.中国证监会D.证券交易所【答案】 A24、证券基金机构监管部该履行的职责不包括（）。A.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则B.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核C.监督检查基金信息的披露情况D.对证监局的基金监管工作进行督促检查【答案】 C25、保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。A.本金B.投资组合现时净值C.保本基金到期收益总和D.安全垫【答案】 D26、基金管理人的信息披露事项不涉及到下列（ ）环节。A.基金上市交易B.基金募集C.基金投资运作D.总值披露【答案】 D27、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过（ ）时
9、，基金管理人将就此事项进行临时报告。A.0.1%B.0.5%C.1%D.10%【答案】 B28、（）中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。A.2002年12月B.2004年12月C.2012年6月D.2014年6月【答案】 B29、场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。A.中央国债登记结算公司的注册登记系统B.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统C.基金管理人的注册登记系统D.基金托管人的注册登记系统【答案】 B30、ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（ ）。A.0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元【答案】 B31、在销售基金时，（）应制定合理的业务规
10、则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金销售机构【答案】 A32、(2017年)下列关于货币市场基金偏离度的说法中，正确的是（ ）。A.在季度报告中的投资组合报告中，应披露报告期内偏离度绝对值在0.20.4之间的次数B.负偏离时，如基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则基金隐含风险较大C.当摊余成本法计算的是基金资产净值超过影子定价确定的基金资产净值时，基金组合存在浮盈D.当偏离度的绝对值达到或超过0.4时，基金管理人应该在临时报告中披露偏离度信息【答案】 B33、以下关于基金营理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的
11、是（ ）A.内部控制制度主要由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成B.应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则C.包括内部控制机制和内部控制制度两个方面D.内部控制制度应合法合规【答案】 B34、金融市场按交割期限可划分为（ ）。A.现货市场和期货市场B.货币市场和资本市场C.股票市场和债券市场D.初级市场和二级市场【答案】 A35、( )对公司的合规管理承担最终责任。 A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会【答案】 D36、(2017年)关于我国基金份额注册登记确认时间，如果T日是申购或赎回申请日，下列描述正确的是
12、（ ）。A.对于不同基金品种，份额登记时间都是一致的，一般情况下都是T+2日B.对于不同基金品种，份额登记时间都是一致的，一般情况下都是T+1日C.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T+1日，QDII基金是T+2日D.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T+2日，QDII基金是T+1日【答案】 C37、（2016年真题）下列不可以视为合格投资者的是（ ）。A.社会保障基金B.失业救济C.企业年金D.慈善基金【答案】 B38、()赋予中国证监会限制证券交易权。A.证券投资基金管理办法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金办法D.证券法【答案】 B39、下列关于股票基金的表述，不正确的是（）。A.与其他类型的基金相比，股票基金的
