《2021-2022年度河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A.50B.100C.200D.500【答案】 C2、(2016年)基金登记过程实际上是（）。A.基金托管人对账户管理的过程B.证券交易所登记账户份额变动的过程C.基金投资者对自己账户记账的过程D.注册登记机构对基金份额记账的过程【答案】 D3、证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。A.5%B.10%C.15%D.
2、20%【答案】 B4、基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4【答案】 B5、（ ）不属于我国基金信息披露制度体系中的自律性规则。A.证券交易所ETF业务实施细则B.证券交易所业务规则C.证券交易所LOF业务规则与业务指引D.证券投资基金信息披露管理办法【答案】 D6、(2016年)内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（）原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确【答案】 A7、货币市场基金不得投资于()。A.现金B.期限在1年以内的大额存单C.可转换债券D.剩余期限在397天以内
3、的债券【答案】 C8、基金存续期信息披露中信息量最大的文件是（ ）。A.基金净值公告B.年度报告C.中期报告D.投资组合报告【答案】 B9、下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是（）。A.有效性原则B.独立性原则C.成本效益原则D.考察性原则【答案】 D10、（2016年真题）股权类金融资产以各类（ ）为主。A.票据B.股票C.基金D.期货【答案】 B11、（2017年真题）下列不属于中国证监会基金监管职责的是（ ）。A.监督检查基金信息的披露情况B.制定基金行业自律业务规范C.制定基金活动监督管理的规章、规则D.对基金管理人和基金托管人进行监督管理【答案】 B12、（）是指利用内幕信
4、息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。A.内幕交易B.不正当竞争C.操纵市场D.倒卖交易【答案】 A13、股权类金融资产主要包括（ ）A.B.C.D.【答案】 B14、基金管理公司应当设立督察长，对( )负责，经( )聘任，报证券监督管理机构核准。 A.董事会；经营层B.理事会；董事会C.总经理；董事会D.董事会；董事会【答案】 D15、两只证券投资基金,其中基金A高度重视流动性,必须保留一定的现金资产；基金B的基金份额固定，投资管理人以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资。关于上述两只基金的类型，以下正确的是（ ）。 A.基金A是封闭式基金，基金B是开放式基金B.基金A和基金B都
5、是封闭式基金C.基金A和基金B都是开放式基金D.基金A是开放式基金，基金B是封闭式基金【答案】 D16、某投资人认购1000000元的开放式基金，基金份额面值为100元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（）份。A.990102B.990099C.1000003D.990399【答案】 A17、以下特殊类型基金中，一般采用被动式投资策略的是（ ）。A.基金中的基金(FOF)B.交易所交易基金(ETF)C.上市开放式基金(LOF)D.QDII基金【答案】 B18、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）内披露临时报告。A.2
6、日B.3日C.4日D.5日【答案】 A19、基金销售机构在基金销售活动中的下列行为，符合规定的是（ ）。A.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂B.在基金销售过程中，进行广告宣传且符合相关规定C.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平D.未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准【答案】 B20、公募基金定期披露的报告包括（ ） A.基金日报B.基金月报C.基金季报D.基金周报【答案】 C21、（ ）不属于我国基金信息披露制度体系中的自律性规则。A.证券交易所ETF业务实施细则B.证券交易所业务规则C.证券交易所LOF业务规则与业
7、务指引D.证券投资基金信息披露管理办法【答案】 D22、境外投资者是指（）。A.外国法人B.外国的自然人C.港澳台地区的法人和自然人D.以上都是【答案】 D23、基金管理人内部控制的有效性主要包含包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、某基金管理公司出现以下四项风险事件，其中属于信用风险的是（ ）。A.投资组合重仓限售证券，从而无法应对客户大额赎回要求的资金B.货币市场基金持仓债券估值大幅下跌，导致基金组合整体出现估值负偏离C.投资组合的持仓债券到期前，债券发行人公告称因公司财务欠佳无法如期支付本息D.由于汇率市场波动，导致QDII基金的损益波动较大【答案】 C25、招募说明书的
8、主要披露事项是()。A.募集基金的目的和基金名称B.风险警示内容C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则D.基金运作方式【答案】 B26、（2016年真题）（ ）是基金业协会的执行机构。A.董事会B.监事会C.会员大会D.理事会【答案】 D27、（2017年真题）基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是（ ）。A.董事长直接给投资总监打电话，要求他买入某只股票B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券，对于申购到的债券，交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例C.总经理在列席投资决策委员会时，建议研究部对某个行业进行重点研究D.公司五只基金同时买入一只股票，
9、交易员让指令数量最小的先成交【答案】 B28、从基金公司经营管理的角度看，采取伞型结构比单一结构具有的优势不包括（ ）。A.简化管理B.降低成本C.强大的扩张功能D.效率高【答案】 D29、基金销售机构向投资人收取增值服务费时，应符合的要求不包括（ ）。A.遵循合理、公开、质价相符的定价原则B.统一印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准C.基金投资人有自主选择增值服务的权利D.增值服务费应当统一缴纳【答案】 D30、关于担任基金托管人的条件，以下表述正确的是（ ）。A.净资产和风险控制指标符合有关规定B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉
10、，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录C.有符合证券投资基金法和公司法规定的章程D.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本【答案】 A31、随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德（）的特征。A.约束性B.时代性C.继承性D.具体性【答案】 C32、下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是（）。A.有利于市场合理定价B.有利于优化金融结构C.有利于促进经济发展D.有利于分散风险【答案】 A33、下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是（）。A.公募基金可以向不特定投资者公开募集资金B.公募基金在法律
11、和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配等行业规范C.私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活D.私募基金也可向不特定投资者公开募集资金【答案】 D34、（2020年真题）以下属于指数基金特点的是（ ）。A.I、II、B.II、IVC.II、D.I、IV【答案】 B35、(2017年)采用问卷方式对基金投资人进行适用性调查时，基金销售机构应当在问卷的显著位置提示基金投资人，在基金购买过程中注意核对自己的（ ）的匹配情况。A.风险承受能力和基金产品期限B.资金来源情况和基金产品期限C.资金使用期限和基金产品风险D.风险承受能力和基金产品风险【答案】 D36、（2017年真
12、题）关于基金从业人员职业道德规范，下列表述错误的是（ ）。A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求B.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范C.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范D.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则【答案】 A37、(2017年)基金产品风险评价的主要依据不包括（ ）。A.基金成立以来有无违规行为发生B.基金历史规模、持仓比例C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金的管理费率【答案】 D38、基金管理公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备（ ）等功能。 A.、B.、C.、D.、【答案】 B39、关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（ ）。A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有B.基
