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1、2021-2022年度甘肃省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测提分题库加精品答案一单选题(共60题)1、基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括（ ）。A.提议召开临时股东大会B.检查公司的财务C.列席董事会会议D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】 D2、内部控制描述不正确的一项（ ）A.基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则B.建立不完善的信息披露制度C.建立完善岗位责任制度和科学D.建立严格的信息技术系统管理制度【答案】 B3、当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（ ）。A.电话提示B.约见谈
2、话C.公开谴责D.行政处罚【答案】 D4、开放式基金份额申购与赎回是在（ ）之间进行的。A.基金份额持有人与基金份额持有人B.基金份额持有人与注册登记人C.基金份额持有人与销售代理人D.基金份额持有人与基金管理人【答案】 D5、关于独立董事说法正确的是（）。A.人数不得少于2人B.不少于董事会人数的1/3C.人数不少于5人D.不少于董事会人数的1/4【答案】 B6、投资决策业务控制的内容不包括（ ）。A.健全投资决策授权制度B.建立投资风险评估与管理制度C.建立科学的投资管理业绩评价体系D.建立科学的交易绩效评价体系【答案】 D7、(2016年)基金的运作不包括（ ）。A.基金的募集B.基金的
3、清算C.基金资产的托管D.基金的估值【答案】 B8、基金的市场营销主要涉及的内容包括（ ）。A.基金份额的募集与客户服务B.基金份额的登记与基金份额的募集C.基金的投资管理与客户服务D.基金份额投资管理与基金份额的登记【答案】 A9、基金管理人应当设立督察长对（）负责。A.董事会B.股东大会C.中国证监会D.监事会【答案】 A10、(2016年)基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括（ ）。A.对基金管理人进行审慎调查的方法和方式B.对基金投资人的信誉调查C.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法D.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法【答案】 B11、基
4、金管理人内部控制的基本要素不包括（ ）。A.内部监控B.信息沟通C.结果反馈D.控制环境【答案】 C12、以下不属于资产管理行为功能作用的是（）。A.帮助投资者进行投资决策B.为市场经济体系有效资源配置C.对金融资产进行合理定价D.为投资者资产的保障增值提供保险【答案】 D13、基金的募集过程不包括（）。A.申请B.注册C.审核D.发售【答案】 C14、基金公司的督察长直接对（）负责。A.股东会B.董事会C.监事会D.总经理【答案】 B15、下列（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额
5、D.按照规定要求召开基金份额持有人大会【答案】 A16、（）是风险管理中的核心操作环节之一。A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告【答案】 D17、（ ）是社会最古老、最基本的经济主体。A.机构B.政府C.农户D.居民【答案】 D18、私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（ ）年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。A.1B.半C.3D.2【答案】 A19、（2017年真题）关于基金公司合规管理工作的理念，下列描述正确的是（ ）。A.股东利益至上B.风险控制优先C.管理规模至上D.业务发展为重【答案】 B20、我国证券投资基金的萌芽期
6、是指（）。A.19851997年B.19982002年C.20032007年D.20082014年【答案】 A21、(2017年)对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、(2016年)下列关于证券投资基金特点说法错误的是（）。A.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配C.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点D.公募证券投资基金的一个显著特
7、点是严格监管与信息透明【答案】 B23、下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是( )。 A.有利于投资者的价值判断B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于提高证券市场的效率D.能有效防止操纵市场【答案】 D24、根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（ ）。A.投资管理能力B.内部控制情况C.股东背景D.经营管理能力【答案】 C25、具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、根据运作方式，可以将证券投资基金分为（ ）。A.开放式和封闭式B.增长型和收入型C.契约型和公司型D.
8、主动型和被动型【答案】 A27、下列关于开放式基金赎回金额计算公式正确的是（ ）。A.赎回金额=赎回份额x赎回日基金份额净值B.赎回金额=赎回份额/赎回日基金份额净值C.赎回费用=赎回金额/赎回费率D.赎回金额=赎回金额+赎回费用【答案】 A28、（2017年真题）私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是（ ）。A.每个会计年度结束后1个月之内B.每个会计年度结束后2个月之内C.每个会计年度结束后4个月之内D.每个会计年度结束后6个月之内【答案】 C29、基金管理公司投资管理人员，不包括（ ）。A.公司投资决策委员会
9、成员B.基金营销人员C.公司投资、研究、交易部门的负责人D.基金经理助理【答案】 B30、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（）（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。A.1%B.2.5%C.1.5%D.0.5%【答案】 D31、(2016年)基金登记过程实际上是（）。A.基金托管人对账户管理的过程B.证券交易所登记账户份额变动的过程C.基金投资者对自己账户记账的过程D.注册登记机构对基金份额记账的过程【答案】 D32、投资部按照投资标的
10、可以细分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、（2017年真题）某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。A.李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易B.李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的C.李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为D.李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易【答案】 D34、(2016年)私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的（）。A.合理性、准确性、完整性B.真实性
11、、准确性、合理性C.真实性、准确性、完整性D.真实性、合理性、完整性【答案】 C35、下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、下列属于基金合同所包含的重要信息的是（）。A.B.C.D.【答案】 B37、（2018年真题）关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是（ ）。A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员C.为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素D.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立【答案】 C38、下列不属于危机处理应遵循的原则是（）。A.完备性原则B.时效性原则C.及时报告原则D.优先性原则【答案】 B39、不属于基金客户服务特点的是（ ）。A.专业性B.持续性C.时效性D.全面性【答案】 D40、某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为50%-80%，债券资产比例为15%-45%，该基金应该属于（）。A.股票型基金B.债券型基金C.保本型基金D.混合型基金【答案】 D41、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述不正确的是（ ）。A.早期探索阶段始于20世纪80年代末B.淄博乡镇企业投资基金是第一家较为规范的投资基金C.1997年基金业发展进入快速发展阶段D.截止到2008年末，我国共有61家基
