《2021-2022年度湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。A.基金宣传推介材料的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.法规许可的行为D.需要事先向监管部门申请的事项【答案】 A3、基金管理人监事会（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。A.每半年；23B.每年；12C.每年；23D.每半年；12【答案】 B4、(2017年)根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级
2、别的法规对同一行为均有规定时，下列表述正确的是（ ）。A.应选择遵守最容易执行的规范B.应选择遵守更为严格的规范C.应选择遵守发布时间最新的规范D.应选择遵守中国证监会发布的相关规范【答案】 B5、下列不是基金市场营销特征的有（）。A.持续性B.适用性C.规范性D.广泛性【答案】 D6、一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为？（ ）A.完善信息安全技术防范措施B.确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露C.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息D.确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露【答案】 C7、基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提
3、供规则和结构，其中特别重要的是（ ）的风险偏好。A.投资者B.经理层C.销售人员D.托管机构【答案】 B8、（）是指投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。A.证券投资基金B.风险投资基金C.另类投资基金D.对冲基金【答案】 C9、私募基金的资产管理业务不包括( )。 A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.集合资金信托D.私募风险投资基金【答案】 C10、下列关于套利的说法正确的是（）。A.当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易B.折价套利会导致ETF总份额的增加C.溢价套利会导致ETF总份额的缩减D.ETF不存在套利交易【答案】 A11、关于
4、证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（ ）。A.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配B.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人C.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有D.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配【答案】 B12、为能够保证本金安全，避险策略基金通常会将大部分资金投资于（）。A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】 D13、关于货币市场基金季度报告中的投资组合报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（ ）。A.报告期内偏离度的简单平均值B.报告期内偏离
5、度的最高值C.报告期内偏离度的最低值D.报告期内偏离度绝对值在0、25%-0、5%间的次数【答案】 A14、公募证券投资基金“利益共享，风险共担”，是指（ ）。A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险C.每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险D.基金管理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险【答案】 C15、(2016年)（ ）可以实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排。A.混合基金B.指数基金C.ETFD.QDII【答案】 C16、（2017年真题）下列关于基金销售机构人员的管
6、理和培训的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制B.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员C.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录D.对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检【答案】 D17、相对于（）审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“买者自慎”。A.真实性B.实质性C.准确性D.完整性【答案】 B18、下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是（ ）。A.净申购
7、金额=申购金额（1申购费率）B.申购费用=申购金额+净申购金额C.赎回金额=赎回数量*赎回当日基金份额净值D.申购份额=净申购金额申购当日基金份额净值【答案】 D19、ETF基金之所以能够进行套利是基于（ ）A.实物申购、赎回机制B.级市场与二级市场并存的交易制度C.被动操作指数基金D.通过交易所进行交易【答案】 B20、基金销售机构准入条件，不包括()A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.财务状况良好，运作规范稳定C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施D.净资产规模达到1亿元【答案】 D21、（）是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特
8、殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。A.道德B.职业道德C.品德D.素养【答案】 B22、既注重资本增值又注重当期收入的基金是（）。A.指数基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】 D23、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（）。A.开放式基金的认购程序包括认购和确认B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C.封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购【答案】 D24、下列关于道德与法律的区别，说法不正确的是（ ）。A.调整手段不同B.表形式不同C.目的一致D.
9、内容结构不同【答案】 C25、在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()元。A.2亿B.5000万C.1亿D.1.5亿【答案】 C26、（2016年真题）股票反映的是一种（ ）关系。A.所有权B.债权债务C.信托D.担保【答案】 A27、下列关于风险管理程序的说法中，错误的是（）。A.基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估B.风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节C.基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价D.基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控【答案】 C28、以下哪一种不是金融交易的组织方式
10、？（ ）A.自由交易方式B.场内交易方式C.场外交易方式D.电信网络交易方式【答案】 A29、（）是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。A.道德B.职业道德C.品德D.素养【答案】 B30、当客户的利益与机构的利益，从业人员个人的利益相冲突时，应遵循的准则是（ ）A.优先满足客户的利益B.优先满足股东的利益C.优先满足从业人员个人的利益D.优先满足机构的利益【答案】 A31、公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、(2017年)基金管理人内部控制的原则包括（
11、 ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、在英国和我国香港特别行政区，证券投资基金被称为（）。A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金【答案】 B34、关于基金销售费用结构的内容，下列表述错误的是（ ）。A.为保证公平，基金管理人对选择前端收费方式的投资人要设置同一费率标准B.基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取相应的赎回费C.为鼓励长期持有，基金管理人对选择后端收费方式的投资人可以根据持有时间长短适当优惠D.认购费和申购费可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式【答案】 A35、下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是（）。A.债券基金的收益不如
12、债券的利息固定B.债券基金没有固定的到期日C.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降D.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率好预测【答案】 D36、(2016年)关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（）。A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责【答案】 B37、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.1B.3C.5D.7【答案】 B38、根据证券投资基金法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）等法律法规的规定，负责办理私募基金管理人登记工作的机构是（）。A.中国证监会B.中国证监会派出机构
