《2021-2022年度湖南省期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度湖南省期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷A卷含答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度湖南省期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。A.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】 C2、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人【答案】 D3、在我国，期货交易应当在( )内进行。A.商品交易市场B.期货交易所C.买卖双方约定的场所D.交割仓库【答案】 B4、客户的保证金和委托资产归（ ）所有。A.交易所B.客户C.国家D.公司【答案】 B5、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证
2、监会批准的是（ ）。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.制定或者修改交易规则D.合约到期后进行实物交割【答案】 D6、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（ ）。A.期货公司存管的期货保证金属于客户所有B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用. 挪用客户保证金C.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产D.客户的保证金可以与期货公司的自有财产合并管理【答案】 D7、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（ ）。A.理事会提名，中国证监会通过B.中国期货业协会提名，理事会通过C.中国证监会提名，理事会通过D.中国证监会提名，会员大会通过【答案】 C8、期
3、货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 C9、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.1B.2C.3D.5【答案】 D10、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（ ）。A.自动消灭B.由C期货交易所继承C.根据AB商定的方案处理D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】 B11、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有
4、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）。 A.5万元以上10万元以下罚款B.1万元以上5万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上5万元以下罚款【答案】 C12、根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任职资格。A.离职前B.辞职前C.任职前D.解聘前【答案】 C13、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该
5、回避的。 A.张某B.罗某C.王某D.赵某【答案】 B14、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】 A15、根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（ ）。 A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司【答案】 D16、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。A.责令限期整改B.责令有关股东限期转让股权C.限制
6、或暂停部分期货业务D.限制有关股东行使股东权利【答案】 A17、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。A.责令限期整改B.责令有关股东限期转让股权C.限制或暂停部分期货业务D.限制有关股东行使股东权利【答案】 A18、期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。A.价格发现的功能B.套利保值的功能C.风险分散的功能D.规避风险的功能
7、【答案】 D19、根据期货市场客户开户管理规定， （）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。A.中国证券登记结算公司B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国期货保证金监控中心【答案】 D20、假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额79亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.基金管理公司【答案】 B21、相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处（ ）年以
8、下有期徒刑或者拘役。A.1B.3C.5D.7【答案】 C22、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。A.客户B.证监会C.期货交易所D.证券交易所【答案】 C23、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。A.2B.1C.3D.5【答案】 D24、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。A.纪律惩戒B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】 A25、交割仓库有期货交易管理条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
9、；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 D26、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当给予投资者至少（ ）的冷静期。 A.8小时B.24小时C.36小时D.48小时【答案】 B27、期货公司开展期货投资咨询业务应（ ）了解客户身份、财务状况等。A.事前B.事后C.事中D.无需【答案】 A28、根
10、据期货公司首席官管理规定(试行)，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由监事会C.由董事长D.由总经理【答案】 A29、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）万元。 A.901B.990C.802D.1000【答案】 C30、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日
11、起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。 A.1B.3C.5D.10【答案】 B31、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】 D32、期货公司应当在（ ）开立期货保证金账户。A.国有商业银行B.股份制商业银行C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行D.期货保证金存管银行【答案】 D33、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按
12、照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）元以下罚款。A.3万B.5万C.10万D.20万【答案】 A34、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（ ）月月末的风险监管报表。A.1个B.2个C.3个D.5个【答案】 B35、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】 C36、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。A.中国证监会B.理事会C.中国期货业协会D.会员大会【答案】 A37、被要求进行整改的期货公司经
