《2021-2022年度湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库(有答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库(有答案)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库(有答案)一单选题(共60题)1、当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（ ）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A.1B.5C.3D.10【答案】 C2、基金管理人授权控制的主要内容包含（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D3、下列不属于ETF申购赎回清单的内容的是（）。A.证券代码及数量B.现金替代标志C.最大申购单位D.最小赎回单位组合证券名称【答案】 C4、基金销售机构在基金销售中应遵循基金销售适用性的指导原则，把合适的产品卖给合适
2、的基金投资者。下列选项中，不属于基金销售适用性的指导原则的是（）。A.全面性原则B.及时性原则C.投资人利益优先原则D.主观性原则【答案】 D5、基金季度、半年度、年度报告在披露的第（ ）个工作日，应分别报中国证监会及地方监管局、基金上市的证券交易所备案。A.2B.3C.5D.7【答案】 A6、（ ）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A.政府B.金融机构C.中央银行D.企业【答案】 B7、下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（）。A.以金额申购，以份额赎回B.场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额C.T日在深圳证券交易所申购的基金份额，T+1日可
3、在深圳证券交易所卖出或赎回D.T日买入的基金份额，T日可在深圳证券交易所卖出或者赎回【答案】 D8、关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是()。A.有利于降低投资成本B.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全C.有利于维护证券市场稳定D.投资人可以享受到专业化的投资管理服务【答案】 B9、（2016年真题）下列哪一项不属于合规审核的程序?（ ）A.制定合规审核机制B.合规审核调查C.合规审核评价D.合规审核处理【答案】 D10、（2019年真题）M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是（ ）。A.以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一
4、年的投资回报B.向普通投资者说明，分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款C.向全部普通投资者群发邮件，推荐分级股票型基金D.向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险【答案】 D11、以下关于资产管理活动说法错误的是（）。A.对储蓄而言，存款人与银行是债权人和债务人关系B.对资产管理而言，投资人与管理人是委托人和受托人关系C.投资人自担风险、自享收益D.管理人与投资人共担风险，共享收益【答案】 D12、(2017年)下列关于基金的会计核算工作的说法中，错误的是（ ）。A.对所管理的基金应当独立核算B.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核
5、算主体C.不同基金账薄记录应当相互独立D.不同基金的名册登记应当独立【答案】 B13、根据基金职业道德规范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。A.未公开尚处于禁止公开期间的信息B.不向第三者透露作为秘密的信息C.与同事交流自己已获得的秘密D.不泄露执业活动中所获知的内幕信息【答案】 C14、一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。A.12B.13C.34D.14【答案】 A15、下列关于基金经理任职应当具备的条件，说法错误的是（ ）。A.取得基金从业资格B.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试C.没有公司法
6、证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 D16、根据中国证监会公开募集证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）个月。A.3B.6C.12D.36【答案】 A17、基金业协会的联席会员是指（）。A.基金管理人和基金托管人加入协会的B.证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C.基金服务机构加入协会的D.地方基金业协会加入协会的【答案】 C18、根据债券的发行人的不同，
7、债券基金的分类不包括（ ）。A.可转换债券基金B.金融债券基金C.政府债券基金D.企业债券基金【答案】 A19、封闭式基金交易报价最小变动单位是（ ）元人民币。A.0.0001B.0.01C.0.001D.0.1【答案】 C20、(2016年)ETF的特点不包括（ ）。A.被动操作的指数基金B.风险较小、收益稳定C.独特的实物申购、赎回机制D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度【答案】 B21、 基金招募说明书的编制义务人是()。A.中国证监会B.基金管理人C.基金代销机构D.基金托管人【答案】 B22、（2018年真题）非公开募集基金应当向合格投资者募集，以下选项中不属于合格投资者规定特征
8、的是（ ）。A.达到规定资产规模或者收入水平B.具备相应的风险识别能力和风险承担能力C.具有投资公开募集基金的投资经历D.投资单只私募基金的金额不低于规定限额【答案】 C23、资产管理具有（）特征。A.使有限的资源得到有效的利用B.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D.给金融市场提供流动性，减少交易成本【答案】 B24、(2016年)下列属于实行备案管理的基金服务机构的是（）。A.基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构B.基金销售支付机构、基金投资顾问机构，基金评价机构C.基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构D
9、.基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构【答案】 B25、基金跟踪与评价的核心是（ ）。A.对销售业绩的维护B.对客户关系的维护C.对基金销售业务以及人际关系的维护D.对客户收益的维护【答案】 C26、为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（）。A.基金管理人和基金持有人的责任B.投资风险C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示D.基金管理人管理和运用基金资产的原则【答案】 A27、中国境内第一家较为规范的投资基金是（）。A.淄博基金B.基金开元C.基金金泰D.华安创新基金【答案】 A28、（2019年真题
10、）下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及（ ）共同成立的同业协会。A.基金市场服务机构B.基金监管机构C.商业银行D.证券交易所【答案】 A30、(2016年)基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，为私募基金管理人办登记手续。A.7B.10C.15D.20【答案】 D31、基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人及（）共同成立的同业协会。A.基金市场服务机构B.基金监管机构C.商业银行D.证券交易所【答案】 A32、（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一
11、标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.公正性B.客观性C.独立性D.专业性【答案】 A33、(2016年)某投资人投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息50元，对应认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其可得到的认购份额为（）。A.98850.00份B.98863.64份C.98814.25份D.98864.23份【答案】 D34、下列不属于金融市场按照不同的交易标的物进行分类的是（）。A.货币市场B.证券市场C.外汇市场D.黄金市场【答案】 A35、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，并可将调查结果作为是否（ ）的重要依据。A.B.C.D.【答案】 D36、企业风险管理基本框
12、架中，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。A.事项识别B.目标设定C.内部环境D.风险评估【答案】 C37、（2017年真题）关于基金合同的主要内容，下列说法错误的是（ ）。A.基金合同中应约定净值的计算方式和披露方式B.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限C.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式D.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略【答案】 B38、（ ）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金估值核算D.基金投资顾问【答案】 C39、投资者签署基金合同之前，募集机构需要与投资者签署风险揭示书。下列选项中，属于风险揭示书中私募基金的一般风险的是（）。A.外包事项所涉风险B.基金委托募集所涉风险C.资金损失风险D.基金未托
