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1、2021-2022年度甘肃省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库一单选题(共60题)1、(2017年)根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，在判断个人投资者是否属于合格投资者时，其名下的各类财产和权益中，下列可视为金融资产的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、（2016年真题）在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系B.承诺通过财务处理降低收费标准C.承诺及时地将公开的信息与其沟通D.承诺定期提供详尽的投资策略报告【答案】 B3、相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员
2、工要遵守的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、对于非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）个月。A.3B.4C.5D.6【答案】 D5、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D6、以下选项中，属于基金客户服务内容的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（ ）。A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】 C8、（2017年真题）基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监管部主要的职责包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、以下哪项关于保本基金的描述是错误的（
3、）。A.投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报B.保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报C.在任意时间保证投资者本金安全D.采用投资组合保险策略【答案】 C10、（2017年真题）在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（ ）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.业务操作手册D.部门业务规章【答案】 B11、（2019年真题）基金管理人办理开放式基金份额赎回所收取的赎回费，应归入基金资产的比例为（ ）。A.不低于50%B.不受限制C.不低于25%D.不低于75%【答案】 C12、基金信息披露内容应遵循的基本原
4、则不包括（）。A.真实性原则B.及时性原则C.易得性原则D.完整性原则【答案】 C13、下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（）。A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容【答案】 D14、投资决策委员会的例会（）召开一次。A.每周B.每月C.每天D.每季度【答案】 B15、下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。 A.取得基金从业资格B.由所在机构进行执业注册登记C.具有
5、相关的基金从业经验D.经基金管理人或者基金销售机构聘任【答案】 C16、对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10日B.30日C.3个月D.6个月【答案】 D17、下列关于QDII基金的表述，正确的是（）。A.QDII可以融资购买证券B.QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品C.QDII可以投资贵金属凭证D.QDII可以投资房地产抵押按揭【答案】 B18、下列关于特殊类型基金的表述中，正确的是（）。A.60以上的基金资产投资于其他基金份额的为FOFB.LOF采用完全被动式管理方法C
6、.ETF具有指数基金的特点D.分级基金又称伞形基金【答案】 C19、督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（）。A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况C.基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度【答案】 D20、根据证券投资基金法的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活
7、动？（ ）A.上市交易的股票B.上市交易的债券C.中国证监会规定的其他证券D.向基金管理人、基金托管人出资【答案】 D21、（2019年真题）基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会或基金公司C.中国证券投资基金业协会或销售机构D.基金公司或基金销售机构【答案】 D22、下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（ ）。A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审
8、计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等D.基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉【答案】 A23、为了强化基金行业的风险管控约束机制，建立压力测试的风险监测与预警制度，提高基金管理公司的风险管理水平，（ ）制定和颁布了公募基金管理公司压力测试指引（试行）。 A.基金公司B.基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】 B24、（2017年真题）投资者在T日15：03申请赎回某开放式基金1000份，该笔赎回的确认日期为（ ）。A.T+2日B.T-1日C.T+1日D.T日【答案】 A25、(2016年)基金的信息技术系统服务不包括（ ）。A.提供基金业务应用软
9、件开发B.进行信息系统运营维护C.提供基金交易电子商务平台D.进行基金的宣传推介【答案】 D26、关于基金和银行储蓄存款的性质，以下表述错误的是（ ）。A.银行储蓄存款是一种信用凭证B.银行对存款者负有法定的保本付息责任C.基金管理人需要承担基金投资损失的风险D.基金是一种受益凭证【答案】 C27、（ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。A.监事会B.总经理C.合规管理部门D.督察长【答案】 D28、（2021年真题）以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（ ）。A.公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查B.公司合规部对电子商务业务的创新模式进
10、行合规审查C.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估D.公司财务部未作审核，直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账【答案】 D29、基金监管的基本原则不包括（ ）。A.保障投资人利益原则B.适度监管原则C.连续监管原则D.依法监管原则【答案】 C30、基金合同当事人不包括（ ）。A.基金份额持有人B.销售代理人C.基金托管人D.基金管理人【答案】 B31、下列关于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是（）。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.基金业协会的自律D.离岗道德教育【答案】 D32、开放式基金信息披露每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每（
11、 ）个月公布变更的招募说明书A.1B.2C.3D.6【答案】 D33、当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时,管理人应采取在年报中进行（ ）信息披露措施。A.在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告B.在事件发生之日起3日内就此事项进行临时报告C.在季报中进行披露D.在半年度报中进行披露【答案】 A34、美国货币市场基金致力于维持稳定的（）并提供良好的流动性。A.基金净值B.基金资产总值C.基金资产估值D.基金收入【答案】 A35、（2017年真题）下列关于基金认购中产生费用及利息处理方式的描述中，正确的是（ ）。A.基金管理人应对所有
12、基金设置同一认购费率B.基金认购费由销售机构收取C.基金认购费归入基金资产D.前端收费的认购费会随着投资时间的延长而递减【答案】 B36、基金信息披露的作用不包括（ ）。A.有利于投资者的价值判断B.有利于防止利益冲突和利益输送C.有利于提高证券市场的效率D.有利于降低系统风险【答案】 D37、2013年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是（ ）。A.基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书B.基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内向主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案C.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处
