《2021-2022年度湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案十》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案十（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案十一单选题(共60题)1、封闭式基金的资金交割实行（）制度。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B2、（ ）是基金职业道德的核心规范。A.忠诚尽责B.廉洁公正C.诚实守信D.忠诚敬业【答案】 C3、（2017年真题）下列关于风险评估的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、基金托管人需于基金份额发售的（ ）前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。A.5日B.1日C.2日D.3日【答案】 D5、（2016年真题）下列哪一项不属于基金宣传材料登载基金、基金管理人的其他
2、基金的过往业绩应遵循的规定?（ ）A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的表现数据B.说明基金的种类和投资范围C.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据D.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平【答案】 B6、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司（）、中国证监会及相关派出机构报告。A.股东会B.董事会C.经理层D.以上都不是【答案】 B7、(2016年)关于投资者教育，以下说法错误的是（）。A.权益保护教育号召投资者主动参与保护自身权益B.各国投资者教育机构都首先致力于普及证券市场知识
3、和宣传证券市场法规C.投资者教育主要包括证券市场基础知识教育和投资者权益保护教育D.投资决策教育指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择【答案】 C8、下列不属于基金销售机构职责规范的是（ ）。A.严格账户管理B.基金托管人应制定业务规则并监督实施C.签订销售协议，明确权利和义务D.禁止提前发行【答案】 B9、下列关于基金管理人的组织架构和职能，说法错误的是（）。A.督察长对有效的风险管理承担最终责任B.公司管理层对有效的风险管理承担直接责任C.各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人D.基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人【答案】 A10、普通基金净值公告主要包括（ ）。A.B.
4、C.D.【答案】 A11、通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法叫做（ ）A.介绍法B.缘故法C.联系法D.陌生拜访法【答案】 D12、 基金管理公司的内部控制的总体目标不包括（）A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接，确保达到公司业务发展的利润指标D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则，自觉形成守法经营,规范运作的经营思想【答案】 C13、对证券投资基金分类有助于（）。A.B.、C.、D
5、.、【答案】 D14、私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（）评级。A.属性B.收益C.风险D.特点【答案】 C15、以下关于债券基金和基金区别的说法中，错误的是（）。A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升B.基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日C.单一债券的信用风险比较集中D.债券基金的平均到期日常常会相对固定【答案】 A16、我国基金管理公司的注册资本应不低于（）亿元人民币。A.1B.2C.3D.5【答案】 A17、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D18、（20
6、17年真题）下列关于风险评估的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、下列属于投资部按客户来源分类的是（）。A.宏观研究部和个股研究部B.权益部和债券部C.衍生投资部和国际投资部D.公募基金投资部和专户投资部【答案】 D20、基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（ ）。A.6个月B.1年C.3年D.5年【答案】 A21、基金登记过程实际上是()。A.基金托管人对账户管理的过程B.证券交易所登记账户份额变动的过程C.基金投资者对自己账户记账的过程D.注册登记机构对基金份额记账的过程【答案】 D22、监事会对经营管理的业务监督不包括（
7、）。A.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会D.通知业务机构停止其违法行为【答案】 A23、(2017年)下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、交易部的主要职能有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25、证券投资基金的参与主体包括（）。A.基金当事人B.基金市场服务机构C.基金监管机构和自律组织D.以上都是【答案】 D26、下列关于基金份额持有*利的说法，不正确的是()。A.分
8、享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会D.对基金份额持有人大会审议事项行使监督权【答案】 D27、开放式基金的买卖价格以()为基础。A.市场供求关系B.银行存款利率C.基金份额净值D.基金份额总额【答案】 C28、下列关于股票基金（开放式）与股票的不同之处表现的说法，错误的是（）。A.股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险B.可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断C.股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险D.非上市股票基金每一交易日只有一个交易价格【答案】 B29、根据忠诚尽责的职业道德要求，基金从
9、业人员在工作中需要做到（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、(2016年)当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.25%时，基金管理人将在事件发生之日起（ ）内就此事项进行临时报告。A.当日B.2日C.3日D.7日【答案】 B31、当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0.5%时，基金管理人对持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（）。A.成本估值B.公允价值估值C.市值法估值D.收益法估值【答案】 B32、ETF属于（）。A.主动操作的指数基金B.被动操作的指数基金C.只在一级市场交易D.只在二级市场交易【答案】 B33、关于基金募集申请的
10、注册，以下说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.【答案】 A34、（2019年真题）某基金公司的监察稽核控制如下：A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、对于私募基金募集对象的限制，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.10%B.25%C.30%D.50%【答案】 B37、基金募集期限届满时，基金合同的生效条件之一是：开放式基金的基金份额持有人的人数不少于（）人。A.100B.150C.200D.300【答案】 C38、根据证券投资基金运作管理办法的规定，（ ）为股票基金。
11、A.基金资产20%以上投资于股票的B.基金资产30%以上投资于股票的C.基金资产投资于货币市场工具的D.基金资产80%以上投资于股票的【答案】 D39、基金托管人披露的信息不涉及（）。A.代理清算交割B.会计核算C.总值复核D.投资运作监督【答案】 C40、在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的( )进行评价。 A.属性B.收益C.风险D.特点【答案】 C41、王先生投资6万元认购开放式基金份额，认购基金在募集期产生的利息10元,其对应认购费率为1.8%,净值为1元。王先生净认购金额为（ ）元。A.58949.1B.58930C.58920D.58939.1【答案】 D42、基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 B43、(2017年)ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要表现在（ ）。A.、B.、C.D.
