《2021-2022年度湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、基金管理人应当在每季结束后（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A.15B.20C.10D.30【答案】 A2、(2017年)关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格【答案】 A3、（）是查处基金违法案件的基础。A.调查取证
2、B.日常检查C.限制交易D.行政处罚【答案】 A4、基金跟踪与评价的核心是（ ）。A.对销售业绩的维护B.对客户关系的维护C.对基金销售业务以及人际关系的维护D.对客户收益的维护【答案】 C5、（）是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A.伞型基金B.分级基金C.契约型基金D.封闭式基金【答案】 A6、开放式基金认购份额的计算公式为（）。A.认购份额=（净认购金额-认购利息）净认购金额B.认购份额=（净认购金额+认购利息）净认购金额C.认购份额=（净认购金额-认购利息）基金份额面值D.认购份额=（净认购金额+认购利息）基金份额面值【答案】
3、D7、基金管理公司应当结合基金行业特点建立长效激励约束机制，营造（）的合规文化。A.客观、准确、完整B.认真、诚信、完整、规范C.独立、准确、客观D.规范、诚信、创新、和谐【答案】 D8、从2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施、降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。下列哪些说法是错误的（ ）A.加强私募机构的规范和清理B.规范分级、保本等特殊类型基金产品,发展基金中基金产品C.专业人士申请设立基金公司的数量攀升,申请主体渐趋多元D.基金产品呈现货币化、个人化特点【答案】 D9、基金合同的主要披露事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、关于加强基金管理人内部
4、控制重要性，以下表述错误的是（ ）。A.有利于消除市场的信息不对称问题B.有利于防范道德风险和逆向选择C.有利于防止基金管理人损害投资者利益D.有利于督促管理人忠实履行受托责任【答案】 A11、（）作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供会计服务。A.基金评价机构B.基金信息技术系统服务机构C.会计师事务所D.基金销售支付机构【答案】 C12、（ ）是除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。A.全球股票基金B.国外股票基金C.国内股票基金D.国际股票基金【答案】 A13、私募股权投资基金通过（）等方式，出售持股获利。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、(2
5、016年)在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以（）为主。A.基金公司直销B.独立第三方销售公司C.银行和券商代销D.互联网金融渠道【答案】 C15、小张看好今年的国内A股行情走势，同时他想投资一些非跨境ETF分享证券市场行情上涨的红利。从没有投资过ETF的他需要了解一些证券常识。小张在申购ETF时，必须要知道的申购组合证券代码与数量等信息来自于（ ）。A.招募说明书B.申购、赎回清单C.基金合同D.临时公告【答案】 B16、（2017年真题）下列关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、QDII基金也是开放式基金，在其开
6、放申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值；开放申购、赎回后，则需要披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。QDII基金的净值在估值日后（）个工作日内披露。A.每天：12B.每天：23C.每周：12D.每周：23【答案】 C18、（2016年真题）下列关于基金监管的叙述中，正确的是（ ）。A.市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉【答案】 B19、不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。 A.积极成长基金B.
7、主动型基金C.灵活配置基金D.指数型基金【答案】 D20、（2017年真题）目前，我国开放式基金注册登记的模式不包括（ ）。A.管理人自建和委托其他机构作为注册登记机构的混合模式B.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式C.委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式D.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式【答案】 C21、设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是：基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（）亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（）年以上。A.2；3000；10B.2；5000；
8、10C.5；3000；15D.5；5000；15【答案】 A22、(2016年)关于投资者教育，以下说法错误的是（）。A.权益保护教育号召投资者主动参与保护自身权益B.各国投资者教育机构都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规C.投资者教育主要包括证券市场基础知识教育和投资者权益保护教育D.投资决策教育指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择【答案】 C23、某投资者赎回上市开放式基金1.5万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为1.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.2250元，则其可得净赎回金额为（ ）元。A.18065.625B.18079.625C.18099.375
9、D.18142.375【答案】 C24、（2017年真题）甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（ ）。A.违反忠诚尽责B.不公平对待客户C.泄露内幕信息D.泄露商业秘密【答案】 A25、下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（ ）。A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资B.办理基金备案手续C.安全保管基金财产D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利【答案】 C26、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A.1
10、B.3C.2D.5【答案】 B27、（2017年真题）下列关于开放式基金份额登记的说法中，错误的是（ ）。A.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理B.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效【答案】 A28、(2017年)下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息C.基金销售人员可
11、向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现D.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令【答案】 A29、基金管理人和基金托管人加入协会的，为（ ）。A.联席会员B.特别会员C.临时会员D.普通会员【答案】 D30、经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是（）。A.天骥基金B.淄博基金C.基金开元D.基金金泰【答案】 B31、关于内部控制的成本效益原则表述错误的是（ ）。A.成本效益指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果B.在设计基金管理人内部控制制度时，一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比C.
12、要在所有的控制点都进行严格控制，使内部控制效果达到最佳状态D.控制点设定的数量需根据实际情况，科学设立，力争以最小的控制成本获取最大的内控效果【答案】 C32、下列关于折价率的公式，不正确的是()。A.折价率=(二级市场价格/基金份额净值-1)100%B.折价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值100%C.二级市场价格/基金份额净值-1=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值D.折价率=(二级市场价格/基金份额净值+1)100%【答案】 D33、(2017年)某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10”用语，但提示了投资风险，该行为属于（ ）的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。A.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费B.收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则C.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认D.增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除【答案】
