《2021-2022年度湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题库A4可打印版》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题库A4可打印版（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题库A4可打印版一单选题(共60题)1、国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了（ ）的形式。A.QDII基金B.LOFC.ETFD.伞形基金【答案】 D2、基金销售机构可以收取一定的基金销售费用，关于基金销售费用中所包含的具体费用项目，以下表达错误的是（）。A.包括认购费B.包括申购费C.包括销售服务费D.包括管理费【答案】 D3、LOF基金在交易所的规则与（）的相同。A.股票B.债券C.封闭式基金D.开放式基金【答案】 C4、不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于
2、（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.0.50%B.0.75%C.1%D.1.50%【答案】 D5、将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（ ）的特点。A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险【答案】 A6、（2016年真题）我国上海、深圳证券交易所属于（ ）。A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构【答案】 A7、(2017年)下列关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述中，正确的是（ ）。A.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范B.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人C.忠诚尽责
3、是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作D.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突【答案】 C8、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。 A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】 C9、货币市场基金需要披露收益公告，其包括每万份基金收益和最近（ ）日年化收益率。A.3B.5C.7D.10【答案】 C10、以下不属于基金法定信息披露范畴的是（ ）。A.基金投资预测说明书B.基金合同C.基金托管协议D.基金招募说明书【答案】 A11、（ ）在一定程度上会给开放式基金的长期经营
4、业绩带来不利的影响。A.投资于流动性较高的证券B.依照投资计划投资C.依照基金合同的约定投资D.过度重视基金资产的流动性【答案】 D12、（2017年真题）关于基金公司合规管理工作的理念，下列描述正确的是（ ）。A.股东利益至上B.风险控制优先C.管理规模至上D.业务发展为重【答案】 B13、资产管理一般是指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目标和利益，进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务、收取费用的行为。下列选项中，不属于资产管理的特点的是（）。A.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方B.受托资产主要为货币等金融资产C.主要通过投资于可被证券化的资产实现增值D.受托资
5、产通常包括固定资产等实物资产【答案】 D14、具体基金客户服务流程包括（）。A.互动交流B.服务宣传与推介C.客户档案管理与保密D.以上都是【答案】 D15、货币基金每个开放日披露的收益公告包括（ ）。A.基金份额净值、每万份基金收益B.基金份额净值、最近7日年化收盎率C.最近7日年化收益率、每万份基金收益D.基金份额净值、基金资产净值【答案】 C16、ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过()个月。A.1B.3C.5D.7【答案】 B17、对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。A.基金信息披露的禁止行为B.基金管理公司可自
6、主决策的事项C.需要事先向监管部门申请的事项D.法规许可的行为【答案】 A18、投资基金运作中的主要当事人不包括（）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售人【答案】 D19、下列关于我国各类基金销售方式的特点，说法错误的是（ ）。A.基金公司直销业务便于基金公司进行管理B.银行客户经理往往要负责储蓄、贷款等多种销售任务，难以专注于基金销售C.新兴的互联网金融渠道得益于其互联网思维，投资便利度高、附加功能丰富D.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选【答案】 A20、ETF基金最早产生于（ ）。A.加拿大B.英国C.美国D.澳大利亚【答案】 A21、（ ）
7、作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。A.政府B.中央银行C.金融机构D.居民【答案】 C22、（2020年真题）王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括（ ）。A.I、B.I、C.、IVD.、IV【答案】 D23、设立基金管理公司，拟任的高级管理人员、业务人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。A.15B.20C.30D.40【答案】 A24、关于商品基金，如下说法错误的是（ ）A.商品基金以商品现货或者期货合约为投资对象，主要有黄金ETF和商品期货ETF。B.黄金ETF是指将绝大部分基金财产
8、投资于上海黄金交易所挂盘交易的黄金品种；C.商品期货ETF是以持有经中国证监会依法批准设立的商品期货交易所挂牌交易的商品期货合约为主要策略；D.商品期货ETF是以跟踪商品期货价格目标，不跟踪价格指数。【答案】 D25、(2016年)货币市场是交易期限在（），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。A.六个月以内B.一年以内C.一年以上D.二年以上【答案】 B26、下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。A.合规管理的相关规则不包括职业道德B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、
9、评估、处置的管理活动C.所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致D.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为【答案】 A27、（2017年真题）关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（ ）。A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动B.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性【答案】 C28、关于开放式基金认购的说法，不正确的是（ ）。A.如果没有在注册登记机构开立基金账户，可以直接在基金销售机构用现金认购B.基金账户是基金登记
10、人为基金投资者开立的、用于记录其持有的基金份额余额和变动情况的账户C.采取金额认购的方式D.注册登记机构可以为投资者开立基金账户【答案】 A29、（2019年真题）某QDII基金披露的以下信息，错误的是（ ）。A.临时公告变更境外托管人B.公告变更基金经理C.临时公告圣诞节期间由于境外市场闭市，暂停申购和赎回D.单独向重要客户及时披露全部股票和债券持仓明细【答案】 D30、基金年度报告应经（ ）以上独立董事签字同意。A.2/3B.1/2C.3/4D.1/3【答案】 A31、保本基金从本质上讲是一种（ ）。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.平衡基金【答案】 C32、证券投资基金管理公司是经
11、（）批准的在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务和其他业务的企业法人。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】 B33、（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.反洗钱合规风险B.信息披露合规风险C.投资合规性风险D.销售合规风险【答案】 C34、基金销售客户服务的特点不包括（ ）。A.专业性B.规范性C.持续性D.反复性【答案】 D35、（2019年真题）证券投资基金市场营销不同于有形产品营销，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，这主要体现了证券投资基金销售具有（ ）。A.一次性B.效
12、益性C.适用性D.灵活性【答案】 C36、我国市场上出现的公募另类投资基金有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、对于不收取销售服务费的一般股票型和混合型基金，持续持有期少于（ ）个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将不低于赎回费总额的75计入基金财产。A.3；0.5B.6；0.5C.6；1D.3；1【答案】 A38、（2017年真题）基金出现巨额赎回情形时，下列表述正确的是（ ）。A.基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，上报中国证监会当地监管机构，由监管机构决定接受全额赎回或部分延期赎回B.基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，共同决定接受全额赎回或部分延期赎回，并上报中国证监会备案C.基金销售机构可以根据当时基金销售状况决定接受全额赎回或部分延期赎回的申请D.基金管理人可以根据当时资产组合状况决定按受全额赎回或部分延期赎回【答案】 D39、以下关于封闭式基金和开放式
