《2021-2022年度青海省证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度青海省证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度青海省证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)一单选题(共60题)1、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】 B2、证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。A.具备证券承销与保荐业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度【答案】 B3、证券金融公司应当依照办法的规定制
2、定转融通业务规则，明确（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、证券金融公司的资金可以用于（ ）。A.B.C.D.【答案】 C5、（2020年真题）下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（ ）。A.转融通保证金B.证券公司担保账户C.专用资金账户D.转融通互保基金【答案】 D7、证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8、下列说法中错误的是（ ）。A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐
3、职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具【答案】 B9、证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.5B.7C.10D.15【答案】 B10、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。A.4B.3C.2D.5【答案】 B11、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理
4、业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 B12、金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。A.2B.5C.7D.10【答案】 D13、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信
5、息的是（）。A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助D.该证券公司分配股利或者增资的计划【答案】 C14、证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（）的罚款。A.十万元以下B.二十万元以下C.三十万元以下D.五十万元以下【答案】 D15、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含（）A.I、III、IVB.I、II、III、C.II、IVD.I、II、III、IV【答案】 B16、（20
6、17年真题）设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、证券包销协议的必备条款包括（）A.、 、B.、C.、D.、【答案】 C18、融资融券业务管理的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】 D19、对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（）有资格撤销其资格。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中央国债登记结算有限责任公司D.中国人民银行【答案】 A20、我国证券公司证券自营业务的投资范围中的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21、基金销售人员应符合的资
7、质要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 D22、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】 A23、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B25、全国股转系统是经（ ）批准，依据证券法设立的全国性证券
8、交易场所。A.国家外汇管理局B.中国人民银行C.国务院D.中国进出口银行【答案】 C26、当利率看跌时，可以（ ）A.B.C.D.【答案】 C27、下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D28、开展债券回购交易业务的主要场所有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 C29、发生异常情况的，交易各方可以按业务协议中约定的（ ）等方式来处理。A.B.C.D.【答案】 C30、保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、证券公司受期货公司委托从事中间介
9、绍业务，不应当提供的服务有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、（ ）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券经济业务D.证券研究报告【答案】 A33、债券存续期内，企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起（ ）个月内披露半年度报告。A.1B.2C.3D.4【答案】 B34、(2019年真题)证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。A.证券法B.证券交易所管理办法C.证券投资者保护基金
10、管理办法D.证券登记结算管理办法【答案】 C35、按照证券公司监督管理条例第二十条的规定，证券公司经营（ ）、（ ）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。A.证券经纪业务；融资融券业务B.证券资产管理业务；期货经纪业务C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问D.证券投资咨询业务；证券自营业务【答案】 A36、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A37、下列有关金融证券的描述，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38、按照刑法
11、第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上10万元以下罚金。A.1B.2C.3D.5【答案】 A39、现行证券公司风险处置条例包含哪些方面的内容（ ）。A.B.C.D.【答案】 B40、(2019年真题)以下可以招聘为证券交易所从业人员的是（ ）A.因违法行为被开除的证券交易场所的从业人员B.因违纪行为被开除的警察C.因违纪行为被开除的证券公司从业人员D.刚本科毕业的小王【答案】 D41、以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不
