《2021-2022年度黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规练习题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规练习题及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规练习题及答案一单选题(共60题)1、以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（ ）作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。A.20B.30C.40D.50【答案】 A2、（2018年真题）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。A.13B.25C.35D.15【答案】 C3、基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处（）罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上100万元以下C.30万元以
2、上100万元以下D.40万元以上100万元以下【答案】 A4、下列对于公司章程的描述，错误的是（）。A.公司章程是一种自治性规则B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力D.公司章程是公司成立的必要条件【答案】 C5、深圳证券交易所规定每季度结束后的( )A.3B.5C.10D.15【答案】 D6、机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( ) A.由协会责令改正B.拒不改正的，给予纪律处分C.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款D.相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试【答案
3、】 D7、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、财务顾问主办人应当满足（ ）个月无违反诚信的不良记录。A.12B.24C.36D.48【答案】 B9、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（）担任负责人。A.独立董事B.内部董事C.执行董事D.董事长【答案】 A10、主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责B.通报批
4、评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】 A11、（2020年真题）期货公司业务实行许可证制度，经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以经营的业务不包括（）A.期货投资咨询业务B.期货自营业务C.境内期货经纪业务D.境外期货经纪业务【答案】 B12、下列选项中，说法正确的有( )。A. 、B. 、C.、D.、【答案】 A13、下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法，错误的是（）A.公司合并的，债权人可以在法定期限内要求公司偿还B.公司分立的，公司在分立前可以与债权人就债务清偿达
5、成书面协议C.公司分立的，分立前的债务由分立前的公司独立承担D.公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司继承【答案】 C14、以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。A.B.C.D.【答案】 C15、（2020年真题）根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、下列说法错误的是（）。A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的10个工作日内报告中国证监会和证券交易所C.合格境外投资者经国家外汇管理局批
6、准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格【答案】 B17、证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、根据公司法，关于公司高级管理人员的范围，不属于的是（）A.副经理B.经理C.财务负责人D.董事长【答案】 D19、中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。A.B.C.D.【答案】 B20、中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )
7、。A.证券公司向监管机构的报告制度B.定期巡视C.信息披露D.检查制度【答案】 B21、（2017年真题）财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 D22、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90B.80C.60D.50【答案
8、】 B23、期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，A.情节严重的，对单位判处罚金B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处1 5年有期徒刑【答案】 D24、公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其持有本公司股份总数的（ ）。A.百分之三十B.百分之三十五C.百分之二十D.百分之二十五【答案】 D25、 证券公司资本杠杆率不得低于()。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】 A26、下列关于证券发行的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】
9、 D27、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有()。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】 D29、下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有( )。A. . B. C. . D. 【答案】 A30、下列有关证券登记结算
10、机构的说法，错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A31、证券公司（）负责确定融资融券的总规模。A.分支机构B.业务决策机构C.董事会D.业务执行机构【答案】 C32、根据公司法，公司营业执照应当载明的事项包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】 C33、根据证券法第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，错误的有（）。A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额90%的罚款C
11、.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以200万元的罚款【答案】 A34、下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C35、证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（ ）。 A.B.C.D.【答案】 A36、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D37、财务顾问的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】 A38、存在（）的，不得担任独立财务顾问。A.B.C.D.【答案】 D39、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。A.2B.3C.5D.10【答案】 B40、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益
