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1、2021-2022年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、基金的运作包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、（2019年真题）证券登记结算公司依据证券法履行相关职能，说法正确的是（）。A.、B.I、C.I、D.I、【答案】 A3、下列关于商业银行柜台市场的二级托管体制的说法错误的是（ ）。A.中央结算公司为一级托管机构，柜台业务开办机构为二级托管机构B.中央结算公司为开办机构开立自营和代理总账户（一级托管账户）C.开办机构对一级托管账务的真实性、准确性、完整性和安全性负责D.开办机构对二级托管账户负责【答案】 C4、根据各种货币政策工具的基本
2、性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（ ）及其他货币政策工具等。A.B.C.D.【答案】 C5、可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的（ ）。A.1倍B.1.2倍C.1.5倍D.2倍【答案】 C6、（2021年真题）下列关于基金信息披露的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、（2021年真题）下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（?）。A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规
3、定B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】 D8、人为操纵往往会引起股票价格（）。A.上升B.下降C.不变D.短期剧烈波动【答案】 D9、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（ ）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】 D10、根据衍生工具的
4、产品形态分类,金融衍生工具可以划分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、关于金融互换交易，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A12、（2020年真题）关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是（）A.1991年8月28日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在证券法颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力B.1999年12月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务C.2011年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012年6月6日，中
5、国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来D.2007年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量【答案】 C13、开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C14、个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（）。A.B.C.D.【答案】 C15、在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（ ）等不同类型。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、基金管理人应当履行的职责有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、弥补赤字的手段包
6、括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、国外金融机构在我国发行的人民币债券称为()A.熊猫债券B.扬基债券C.武士债券D.龙债券【答案】 A19、按照关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（ ）万元。A.500B.300C.200D.100【答案】 C20、中国证券业协会依据行政法规、中国证监会的有关要求行使相关职责，其中不包括（ ）。A.负责场外证券业务事后备案和自律管理B.负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理C.负责对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行事后备案和自律管理D.负责对首次公开发行股
7、票网下投资者进行注册和自律管理【答案】 C21、中央政府发行债券被视为（ ）。A.高风险债券B.低风险债券C.无风险债券D.一般风险债券【答案】 C22、中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（）。A.般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具【答案】 B23、按照交易工具，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债权市场；权益市场B.一级市场；二级市场C.货币市场；资本市场D.证券市场；非证券金融市场【答案】 A24、（2021年真题）下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（?）A.LOF仅能在交易所申购、赎回
8、B.LOF申购和赎回均以现金进行C.LOF可以是主动管理型基金D.LOF不会出现大幅度折价交易【答案】 A25、下列关于风险管理相关措施中，属于事中控制的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26、（ ）是为了特定的政策目标而发行的国债。A.基本建设债券B.特别国债C.财政债券D.特种债券【答案】 B27、我国开放式基金于（ ）估值，并于（ ）公告份额净值。A.每个交易日，不晚于下个交易日B.每周五，当日C.每个交易日，当日D.每周五，两日后【答案】 A28、下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29、某一证券投资基金的基金资产净值为21.
9、8 亿元，基金负债是3.2 亿元，则该基金资产总值为（）。A.18.6 亿元B.25 亿元C.21.8 亿元D.27 亿元【答案】 B30、下列关于金融衍生工具的发展动因的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、中国证券业协会理事任期（ ）年，可连选连任。 A.2B.3C.5D.4【答案】 D32、合格境内机构投资者是境内金融投资机构到境外资本市场投资的一种机制，其简称为（）。A.QDIIB.RQFIIC.FOFD.QFII【答案】 A33、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（ ）缴纳基金。A.0.51B.0.55C.1D.5【答案】 B34、资本外逃可能在（）情
10、况下发生。A.B.C.D.【答案】 C35、下列选项中属于金融期权基本功能的有（）。A.B.C.D.【答案】 A36、证券市场监管的意义包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37、我国的公司债券包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38、另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C39、融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。A.融券保证金比例=保证金/（卖出证券数卖出价格）100%B.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量卖出价
11、格）100%C.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量证券市价）100%D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量收盘价）100%【答案】 B40、下面对上市公司再融资描述错误的是（ ）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C.定向增发不会直接影响公司原股东利益D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模【答案】 C41、公开募集基金应当经()注册A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.沪深交易所【答案】 C42、基金类投资者包括（）。A.B.C.D.
