《2021-2022年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识测试卷(含答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识测试卷(含答案)（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识测试卷(含答案)一单选题(共60题)1、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、（ ）指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。A.可交易债券B.可分离债券C.可转换债券D.可交换债券【答案】 D3、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A.债券基金、股票基金、货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】 A4、对于监事会会议表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C5
2、、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。A.公司清算时每一股份所代表的实际价值B.大多数公司的股票实际清算价值高于账面价值C.股票清仓时，股票所能获得的出售价值D.大多数公司的股票实际清算价值应与账面价值相等【答案】 A6、与金融现货交易相比，金融期货的特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、中央银行作为证券发行主体，可以发行的证券有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C8、科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A9、我国企业债券出现于（ ）年。A.1982B.1984C.1985D.1988【答案
3、】 C10、场外交易市场的英文缩写是（ ）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】 A11、下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是( )。 A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务C.应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动【答案】 C12、下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是（ ）。A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格C.高科技企业更易于在主板上市D.主板市场上市条
4、件比较低【答案】 A13、证券公司声誉风险管理应遵循以下（ ）原则。A.B.C.D.【答案】 D14、创业板指数以（）为权数，进行加权逐日连锁计算。A.股本B.市值C.流通股本D.成交量【答案】 C15、宏观审慎监管与货币政策的关系是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16、下列关于中央银行票据的说法有误的是（ ）。A.期限通常在6个月到3年B.中央银行票据实质是中央银行债券C.具有短期性的特点D.发行它的目的主要是进行对冲操作，回收外汇占款所投放的基础货币【答案】 A17、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，要求主板（中小企业板）上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是
5、（ ）。A.最近三个会计年度连续盈利B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60以上的情形D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项【答案】 C18、如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海证券交易所规定的成交价格为（ ）。A.可实现成交价格的最低价格B.使未成交量最小的申报价格C.各个价格的平均价格D.行情显示的前收盘价格【答案】 B19、下列关于契约型基金和公司型基金的说法错误的是（ ）。A.契约型基金是依据基金合同设立的一类基金B.公司型基金在组织形式
6、上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。C.公司型基金依据基金公司章程设立D.公司型基金的基金投资者是公司全体高管【答案】 D20、以下（ ）不是契约型基金与公司型基金的区别。A.期限不同B.资金的性质不同C.投资者的地位不同D.基金的营运依据不同【答案】 A21、关于公司债券的分类，下列说法正确的（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22、根据中标规则不同，债券的招标发行可分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、（2019年真题）报价系统以服务市场参与人、便利市场参与人为目的，其特色包括（）。A.、B.、C.、D.、【答
7、案】 D24、下列关于当期收益率的说法有误的是（ ）。A.它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比B.它的优点在于简便易算C.可以用来计算零息债券的当期收益D.它的缺点是不同期限附息债券之间不能由当期收益高低来评判优劣【答案】 C25、关于首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市，以下不属于首次公开发行股票并上市应满足的条件是（ ）。A.发行前股本总额不少于人民币3000万元B.最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于30%C.最近一期末不存在未弥补亏损D.发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖【答案】 B26、互换的主要类型有（）。A.、B.、C
8、.、D.、【答案】 C27、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、基金托管费是支付给（ ）的费用。A.基金托管人B.基金管理人C.证券监督管理机构D.基金持有人【答案】 A29、按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】 B30、下列说法正确的是（）。A.证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司C.证券公司采用股份代持方式与其他
9、投资者共同出资设立私募基金子公司D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家【答案】 B31、我国证券交易所章程的制定和修改,必须经（ ）批准。?A.地方人民政府B.全国人大C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】 D32、 证券市场监督的意义在于()A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券A.B.C.D.【答案】 C35、关于股东的表决权，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36、（2018年真题
10、）根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。A.30B.50C.60D.80【答案】 D37、由于债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38、美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B39、股价指数的主要功能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A40、（2018年真题）因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险，这是（）。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险【答案】 B41、金融风险的发生需要一定的经济条件或非经济条件，而这些条件在风险发生前都是（ ）。A.可控制的B.可管理的C.不确定的D.可预测的【答案】 C42、我国政策性银行作为发行体,天然具备发行（）的条件,经中国人民银行核准后便可发行。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.政府债券【答案】 A43、证券市场监管的意义包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D44、下列关于银行间债券市场信用等级的说法，错误的是()。A.中长期债券信用评级划分为三等九级B.短期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调C.中长期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调D.短期债券信用评级划分为四等六级
