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1、2021-2022年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案一单选题(共60题)1、根据国务院授权，中国证监会依法统一监督管理的机构包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2、( )的持有者是股份公司的基本股东。 A.优先股B.普通股C.蓝筹股D.绩优股【答案】 B3、（ ）指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。A.可交易债券B.可分离债券C.可转换债券D.可交换债券【答案】 D4、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（ ）A.只能采用代销方式B.可采用公开招标方式C.只能采用包销方式D.可采用包销或代销方式【
2、答案】 D5、下列关于货币最终目标的表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6、以下（）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。A.外资股B.红筹股C.H股D.B股【答案】 B7、根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（）。A.B.C.D.【答案】 D8、金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动是（ ）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】 C9、有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，
3、下列说法有误的是（ ）。A.附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B.附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权C.附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权D.附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利【答案】 D10、大宗商品类金融衍生工具按照其自身交易的方法及特点可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、下面关于记账式国债的说法，正确的是（）。A.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向
4、具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行发行B.记账式国债是一种无纸化国债，只能向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司发行C.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构发行D.记账式国债可以通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他发行者发行【答案】 D12、货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体，也是各
5、类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是（ ）。A.银行间同业拆借市场B.票据贴现市场C.银行间债券市场D.债券市场【答案】 C13、记名股票相较于无记名股票的特点不包括（）。A.可以一次或分次缴纳出资B.相对安全C.股东权利归属于股票的持有人D.转让相对复杂【答案】 C14、按照中华人民共和国证券法的规定，证券公司可以从事的业务有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、下列金融产品或工具中，我国QDII 可以投资的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、以下属于场内市场的有（）A. 、B.、C.、D.、【答案】 C17、我国股票发
6、行监管制度在1998 年之前，采取（）双重控制的办法。A.发行国民和发行方式B.发行时间和发行范围C.发行规模和发行企业数量D.发行时间和发行方式【答案】 C18、按投资目标划分，证券投资基金可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、股票市场的发行人为（ ）。A.有限责任公司B.股份有限公司C.合伙企业D.个人独资企业【答案】 B20、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21、下列对证券市场融资描述错误的是（）。A.证券市场融资是一种直接融资B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间C.单个融资主体很难凭借自身力量完
7、成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现【答案】 B22、ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在（ ）万份、（ ）万份或（ ）万份。A.B.C.D.【答案】 D23、金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24、下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是（ ）。A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款B.企业年金基金投资组合规定，每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理C.企业年金基金限于境内投资D.企业年金基金财产以投资组合
8、为单位按照公允价值计算【答案】 A25、影响债券现金流的因素有（）。A.B.C.D.【答案】 A26、面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A27、（2019年真题）基金一般都按照（ ）的时间间隔对基金资产进行估值。A.固定B.绝对C.相对D.变动【答案】 A28、IOB系统的特点有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A29、按基础资产的来源分类，权证分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30、下列关于货币政策的目标说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31、下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述不正确的是（ ）。A.、B.
9、、C.、D.、【答案】 B32、某投资者投资100000.00元认购本基金，对应认购费率为1.2%，在募集期间产生利息50.00元，则其基金认购份额为（）份。A.78964.35B.98864.23C.85664.57D.67864.98【答案】 B33、 优先股根据不同的附加条件，可以分为()A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、下列关于国债销售价格的说法中正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（ ）。A.35个月B.46个月C.12个月D.23个月【答案】 B36、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在（ ）分别开融券专用证
10、券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.商业银行【答案】 C37、通常情况下，( )可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小。A.优先股B.债券C.基金D.金融衍生品【答案】 B38、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39、金融期货的主要交易制度不包括（ ）。A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.外汇期货结算制度【答案】 D40、短期国债一般指偿还期限为（）的国债。A.1年或1年以内B.3个月或3个月以内C.9个月或9个月以内D.6个月或6个月以内【答案】 A41、商业银行的主要业务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C42、国债承销团甲类成员最低承销额（含追加承销部分）为当期（次）国债竞争性招标额的（）；乙类为（）。A.0.1.0.2B.0.2，0.2C.0.2.1D.1，0.2【答案】 D43、国家股从资金来源上主要有（）。A.B.C.D.【答案】 C44、基金性质的机构投资者包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A45、（2020年真题）关
