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1、2021-2022年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案)一单选题(共60题)1、地方债分销价格的确立方式（ ）A.自定价格B.财政部统一价格C.承销团中标价格D.承销团统一价格【答案】 A2、下列关于货币政策的目标说法错误的是（ ）。A.货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议B.操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择C.货币中介目标选取的标准不同于操作目标D.货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性【答案】 C3、在美国，可将（ ）视为无风险利率。 A.长期国债利率B.短期国库券利率C.一年期存款利率D.一年期贷款利率【答案】 B4
2、、选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（ ）等。A.不动产信用控制B.再贴现政策C.常用借款便利D.回购交易【答案】 A5、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、下列关于敏感性分析的说法， 正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、（ ）是整个证券市场的核心。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院【答案】 B8、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。A. B. . C. . . D. . . . 【答案】 C9、担任非公开募集基金的基金管理人
3、，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。A.中国证监会B.证券投资基金业协会C.证券交易所D.地方证监局【答案】 B10、（2018年真题）每个经济周期一般都要经过（）阶段。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过( )万股。A.60B.100C.160D.300【答案】 B12、关于金融互换交易下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A13、定向资产管理业务的特点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A14、（ ）是指从事证券相关业务的机构及人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A
4、.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务【答案】 D15、短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（ ）内还本付息的债务融资工具。A.3个月B.6个月C.1年D.1个月【答案】 C16、以下关于公开发行股票的特点中，错误的是（ ）。A.发行条件比较严格B.发行程序比较简单C.登记核准的时间较长D.发行费用较高【答案】 B17、选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（）等。A.不动产信用控制B.再贴现政策C.常用借款便利D.回购交易【答案】 A18、下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D
5、19、 ( )是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布。基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数329905点。A.上证50指数B.上证90指数C.上证100指数D.上证180指数【答案】 D20、证券市场两个最基本和最主要的品种包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、属于保险公司次级定期债务的性质有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A22、按照财政部关于印发20182020年储蓄国债发行额度管理办法的通知下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23、（2021年真题）货币
6、政策的传导机制包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25、基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。 A.20%B.10%C.40%D.30%【答案】 D27、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（ ）A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理计划业务达1年以上D.在最近一个
7、季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产【答案】 A28、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计人净资本。A.90%80%70%B.100%70%50%C.100%70%30%D.90%70%50%【答案】 B29、下列各项中，属于金融期货性质的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、下列不属于中国证券业协会自律管理职能的是（ ）。A.组织证券业从业人员水平考试B.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益C.组织开展证券业国际交流与合作D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册【答案】
8、D31、般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是（）。A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生C.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生D.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生【答案】 B32、由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出（）的特征。A.稳定性B.波动性C.灵活性D.复杂性【答案】 B33、下面关于企业债券的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D34、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）亿元或等值的自由兑换货币，汽车
9、金融公司注册资本金不低于（）亿元或等值的自由兑换货币。A.55B.35C.38D.58【答案】 D35、按照证券投资者保护基金管理办法规定，证券投资者保护基金公司履行以下（）职责。A.B.C.D.【答案】 D36、市场的流动性是由（ ）维度因素决定的。A.B.C.D.【答案】 B37、信用传导机制的企业资产负债表渠道产生的原因在于（）。A.金融市场信息不对称B.利率的影响C.托宾q值D.汇率的影响【答案】 A38、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理公司采用的估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（ ）作出合理解释，通过积极商讨达
10、成一致意见。A.基金持有人B.基金管理公司C.基金监管人D.基金投资者【答案】 B39、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30%B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任C.甲不得对外提供担保D.乙对外提供贷款【答案】 C40、债券所规定的借贷双方的权责关系不包括( )。A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.债券的利息D.债券的价值【答案】 D41、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（ ）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】 D42、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（）。A.B.C.D.【答案】 D43、沪深300指数作定期调整时，每次调整的比例不超过( )。 A.8%B.9%C.10%D.11%【答案】 C44、股票投资分析方法主要分类不包括以下（ ）。A.重点分析法B.基本分析法C.技术分析法D.量化分析法【答案】 A45、证券公司从事自营业务，其投资的范围包括（）等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。A.、B.、C.、D.、【答案】 D46、上市公司的财务报表必须
