《2021-2022年度陕西省证券从业之金融市场基础知识练习题(八)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度陕西省证券从业之金融市场基础知识练习题(八)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度陕西省证券从业之金融市场基础知识练习题(八)及答案一单选题(共60题)1、创业板市场的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.50%B.60%C.80%D.85%【答案】 C3、张某购人A公司32%的股份，他具有的权利包括（）。A.B.C.D.【答案】 A4、股票属于以下（ ）类型的证券。A.物权证券B.债权证券C.证权证券D.权证证券【答案】 C5、（2019年真题）我国现行的规定是，各工商企业可（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、目前，我国国债发行的招
2、标方式包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法的规定，自2019年1月1日起慈善组织开展投资活动应采用下列（）方式。A.B.C.D.【答案】 C8、下列机构中，属于证券服务机构的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9、下列关于远期交易的特点的说法错误的是（ ）。A.远期交易买卖双方必须签订远期合同B.期交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间C.远期交易往往要通过正式的磋商、谈判D.远期交易双方达成一致意见可以不签订合同，即可成立【答案】 D10、下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（ ）。A.市场利率趋于上升，就为承销商
3、确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】 B11、长期国债的偿还期一般为（）。A.10年以上B.5年以上C.10年D.15年以上【答案】 A12、中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、根据证券投资基金法的规定，我国基金资产估值的责任人是（）A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】 B14、（2019年真题）下列关于银行间债券市场结算方式的说
4、法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、任一企业集合票据募集资金额不超过（）人民币。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元【答案】 B16、集合竞价确定成交价的原则有（）。A.B.C.D.【答案】 A17、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18、按照会计标准，可将金融风险分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是（ ）。A.专项债券是一个特定的债券品种B.相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽C.发行绿色债券的企业同样
5、受发债指标限制D.专项债券不可以是普通企业债券【答案】 B20、根据资产证券化的地域划分，可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。A.保护基金B.投资基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】 A22、（2018年真题）如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）进行信用评级。A.承销人B.投资人C.信用增级机构D.信用评级机构【答案】 D23、基金的运作包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、下列关于商业银行柜台市场的说法中正确的是（
6、）。A.商业银行柜台市场采用三级托管体制B.中央结算公司为一级托管机构C.柜台业务开办机构为一级托管机构D.开办机构对一级托管账户负责【答案】 B25、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.50B.100C.150D.200【答案】 D26、关于一级交易商的说法正确的有( )。A. B. . C. . D. . . 【答案】 D27、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】 C28、以
7、下属于证券投资基金特点的有（）。A.、 B.、C.、D.、【答案】 A29、衍生工具的特点有（）。A.B.C.D.【答案】 D30、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）A.发行人依法设立且持续经营时间在3年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外。B.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不得高于20%C.最近3个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3000万元D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币5000万元或最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。【答案】 C31、计算机和互联网通信等电子
8、技术的应用对场外交易市场的影响包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B32、2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。如市场净价报价为103.45元，按实际天数计算，实际支付价格为（）元。A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45【答案】 B33、如果期望尾损失与VaR值的差越大，说明该组合（或证券）损益分布的肥尾性越（ ），风险在相同的VaR水平上更（ ）。A.弱高B.弱低C.强高D.强低【答案】 C34、（2019年真题）我国证券交易所章程的制定和修改,必须经（ ）批准。A.地方人民政府B.全国人大C.国务
9、院D.国务院证券监督管理机构【答案】 D35、关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 A37、下列关于金融期权的说法错误的是（ ）。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系D.市场无风险利率与认沽期权为正相关关系，与认购期权为负相关关系【答案】 D38、下面对证券公司表述错误的是（ ）。A.证券公司是证券
10、市场的主要中介机构B.证券公司提供的服务具有专业性C.证券公司本身无法在证券市场进行投资D.证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务【答案】 C39、关于股票价格指数编制，说法正确的是（ ）。A.选择样本股时，只能选择具有代表性的这部分股票B.股票价格指数的基期就是计算平均股价的当日C.计算计算期平均股价或市值应当做出必要的修正D.指数化时应当将基期平均股价或市值定为100【答案】 C40、下列关于企业（公司）融资的表述正确的是（ ）。A.企业（公司）直接融资活动主要有股票融资和基金融资两种形式B.发行股票是企业（公司）补充流动资金的重要手段C.上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司D.首次公开发行，是指拟上市公司首次面向特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为【答案】 C41、下列关于风险管理相关的各项说法,错误的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A42、根据（）划分，债券可分为长期债券、短期债券和中期债券。A.债券形态B.募集方式C.付息方式D.偿还期限【答案】 D43、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。A.增值税B.佣金C.过户费D.印花税【答案】 A44、证券投资基金的资金主要投向（ ）。 A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝【答案】 C45、1982年1月，中国国
