《2021-2022年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案八》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案八（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案八一单选题(共60题)1、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上30万元以下【答案】 D2、按照期货交易管理条例第七十条的规定，不属于操纵期货交易价格的是（ ）。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C
2、.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的【答案】 C3、公开发行公司债券，应当符合的条件有( )。A. B. . C. D. . 【答案】 A4、（2016年真题）董事会中的职工代表的产生方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业是公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】 C6、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面
3、协议，并由（ ）批准。（ ）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。A.高级管理层；委托机构B.高级管理层；受托机构C.董事会；委托机构D.董事会；受托机构【答案】 A7、根据证券公司代销金融产品管理规定，证券公司应当在（ ）阶段对委托人进行资格审查。A.向客户推荐金融产品B.接受代销金融产品的委托前C.接受代销金融产品的委托后D.为客户提供产品咨询服务【答案】 B8、派出机构责令公司限期整改期内，中国证监会及其派出机构区别情形，可对证券公司釆取下列措施（ ）。A.B.C.D.【答案】 A9、下列不属于沪港通可交易的证券品种的是（）。A.上证180指数成分股B.香港联合交易所上市的A
4、+H股公司股票C.上证380指数成分股D.A+H股上市公司的证券交易所上市A股【答案】 B10、下列关于证券自营业务的监管措施的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11、以下可以作为有限责任公司与股份责任公司的分类标准的是（）。A.股东人数的多少B.公司是否发行股份C.公司注册资本D.股东责任【答案】 A12、下列选项中，不属于农产品期货的是（ ）。A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油【答案】 D13、下列说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D14、下列关于协议收购的说法，不正确的是( )。A.收购人不得进行股份转让B.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证
5、券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式【答案】 A15、取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。 A.证券投资顾问B.证券经纪人C.证券咨询师D.证券分析师【答案】 D16、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C17、财务顾问主办人应当满足（ ）个月无违反诚信的不良记录。A.12B.24C.36D.48【答案】 B18、下列关于异常交易的说法，错误的是
6、（）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买人指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买人和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】 D19、证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内
7、的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】 B20、个人申请保荐代表人资格，下列应当具备的条件中错误的是（）。A.未负有数额较大到期未清偿的债务B.最近3年内在符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚D.具备2年以上保荐相关业务经历【答案】 D21、证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A22、（2017年真题）“荐股软件”可实现的功能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定
8、的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】 A24、中国证券业协会发布的融资融券业务交易风险揭示书必备条款基本内容包含（）。A.B.C.D.【答案】 D25、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26、(2018年真题)证券金融公司根据（ ）的决定设立。A.国务院B.省级人民政府C.中国证监会D.证券交易所【答案】 A27、下列各项，（）应当在经营机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】 A28、代销金融产品的基本原则
9、包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。 A.B.C.D.【答案】 C30、以下属于私募基金宣传推介规范的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31、以下属于我国场内市场的是()。A.区域性股权交易市场B.中小企业板C.券商柜台市场D.私募基金市场【答案】 B32、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了金融机构客户身份识别和客户身
10、份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。A.3B.5C.10D.50【答案】 A33、(2018年真题)封闭式基金在基金合同期限内（ ）。A.基金规模可以增加B.基金规模固定不变C.基金规模不断变动D.基金规模可以减少【答案】 B34、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C35、公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于( )家。 A.10B.15C.20D.30【答案】 C36、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（ ）A.内幕交易行为给投资者造成
11、损失的，行为人应当依法承担赔偿责任B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】 D37、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政重组”措施，表述正确的是（ ）。A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司也可以向证监会申请行政重组B.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法进行行政重组C.对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向银监会申请进行行政重组D.满12个月，行政重组未完成的，可向国务院证券监督管理机构申请延长期限12个月【答案】 A38、证券公司对经纪人进行执业前培训，符合要求的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39、下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（
