《2021-2022年度陕西省证券从业之金融市场基础知识练习题(十)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度陕西省证券从业之金融市场基础知识练习题(十)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度陕西省证券从业之金融市场基础知识练习题(十)及答案一单选题(共60题)1、股东大会做出修改公司章程，增加或减少注册资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.2/3B.1/2C.1/3D.1/4【答案】 A2、按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，（ ）和（ ）对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。A.B.C.D.【答案】 D3、中央银行控制货币供应量的最重要手段是（）。A.存款准备金B.法定存款准备金C.超额存款准备金D.货币发行量【答案】 B4、证券交易所监事会的职能
2、有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5、基金管理公司可在() 按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、符合基金资产估值规则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、以下关于可分离交易债券，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素以及这些因素对价格的影响方式和影响程度的股票投资分析方法是（ ）A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 A9、控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（ ）方式影响证券公司人员的独立性。A.、B.、C.、D.、【答
3、案】 D10、国际债券的发行人主要是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】 B11、狭义的有价证券指的是( )。 A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券【答案】 D12、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近（ ）连续盈利。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C13、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14、下列说法中正确的是（ ）。A.客户一旦下达委托就不得撤销B.证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销C.客户变更
4、委托，操作员操作后无须告知客户执行结果D.在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单【答案】 D15、下列选项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金的高风险基金是（ ）。A.货币市场基金B.指数基金C.衍生证券投资基金D.上市开放式基金【答案】 C16、国务院金融稳定发展委员会的职责有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A17、关于上市公司发行新股的条件，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、以下属于中央银行负债类业务的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19、ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（）。
5、A.开放式证券投资基金的申购、赎回只可以用一篮子股票B.ETF的申购、赎回用一篮子股票C.ETF的申购、赎回只可以用现金D.ETF的申购、赎回可以用现金，也可以用一篮子股票【答案】 B20、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（ ）。A.企业债券和公司债券是相同的一种债券B.广义的企业债券包括公司债券C.我国企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】 A21、上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开，这体现了证券交易的（）原则。A.透明B.及时C.公开D.公平【答案】 C22、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。A.B.C.D.【
6、答案】 D23、关于垄断型的做市商交易制度，以下说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、（2019年真题）下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（ ）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【答案】 D25、般来说中央银行的主要职能，不能概括为（ ）。A.“银行的银行”B.“发行的银行”C.“政府的银行”D.“监管的银行”【答案】 D26、我国银行间市场债
7、券交易的主流结算方式是（）。A.纯券过户B.见款付券C.见券付款D.券款对付【答案】 D27、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（ ）。A.企业偾券和公司债券是相同的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】 A28、基金资产估值需考虑以下（ ）因素。A.B.C.D.【答案】 A29、（2021年真题）下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（?）A.证券市场投资者是证券市场的资金供给者B.证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于从长期投资，有些则偏重于短线交易C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连
8、续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力D.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体【答案】 D30、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。A.10；5B.20；10C.30；10D.30；20【答案】 D31、发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（）。A.年盈利B.连续两年盈利C.连续三年盈利D.连续五年盈利【答案】 C32、（2019年真题）按投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、1
9、9491978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起“大一统”模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（）A.B.C.D.【答案】 C34、以下不属于操作目标的是（）。A.短期货币市场利率B.长期利率C.银行准备金D.基础货币【答案】 B35、开展转融通业务时，将（）借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】 B36、按照商业银行法的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】 A37、我国自20世纪90年代就开始探索资
10、产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38、（）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。A.公司型基金B.债券基金C.公募基金D.契约型基金【答案】 D39、（2018年真题）债券按照其券面形态可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B40、私募基金的组织形式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A41、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（ ）。 A.B.C.D.【答案】 D42、（2020年真题）下列关于上市公司可转换公司债发行条件的有关说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C43、关于金融债券，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C44、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（）。A.B.C.D.【答案】 D45、证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（ ）。A.B.C.D.
