《2021-2022年度青海省证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度青海省证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度青海省证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是()A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。A.卖方B.交易所（或期货清算公司）C.期货经纪公司D.买方【答案】 B3、风险管理的流程主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4、证券服务机构包括（）。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】 C5、证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（ ）方面的要求。A.B.C.D.【答
2、案】 A6、就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（ ）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】 C7、按照市场功能的不同，资本市场可分为（ ）。A.股票市场和发行市场B.发行市场和交易市场C.基金市场和交易市场D.场外市场和发行市场【答案】 B8、宏观审慎监管与货币政策的关系是（）。A.B.C.D.【答案】 A9、股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡，约为( )左右。 A.40%60%B.30%50%C.20%60%D.20%40%【答案】 A10、基本分析法的特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11、信用风险会受到发行人的
3、（ ）等因素的影响。A.I、IIB.I、IVC.、IVD.I、【答案】 B12、信用风险的构成要素分析以（ ）为中心。A.预期损失B.非预期损失C.违约D.损失【答案】 C13、声誉风险的来源主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、在一个有效的市场中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的信息总和，这反映了金融市场的（ ）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信息成本【答案】 D15、（）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A.公正原则B.公平原则C.公开原则D.透明原则【答案】 B16、证券投资基金存在的风险主要有( )。 A. B. . C
4、. . D. . . 【答案】 B17、普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18、投资者在开放式基金()申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。A.基金账户开立后B.资金账户开立后C.基金合同生效后D.招募说明书生效后【答案】 C19、下列关于证券公司次级债券的发行条件说法错误的是（ ）A.借入或募集资金应有合理用途B.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借人或融入C.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本的30%D.募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定【答案】 C20、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为
5、被称为（ ）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】 A21、下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、基金一般都按照()的时间间隔对基金资产进行估值。A.固定B.绝对C.相对D.变动【答案】 A23、下列属于我国反洗钱行政主管部门的是（ ）。A.中国人民银行B.国务院C.财政部D.中国人民检察院【答案】 A24、期货合约是由交易所设计、经监管机构批准后向市场公布的标准化合约，说的是金融期货的主要交易制度中的（ ）。A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.结算所和无负债结算制度【答案】 B25、根据合格境内机构投资者境外
6、证券投资管理暂行办法规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于（ ）亿元人民币。A.1B.2C.3D.4【答案】 B26、我国股权分置改革工作启动于（ ）年。A.2004B.2007C.2005D.2000【答案】 C27、国际债券的特征有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、属于银行业金融机构类的机构投资者有（ ）A.B.C.D.【答案】 B29、经营风险来自内部因素和外部因素两个方面，下列属于企业内部因素的有()。A.B.C.D.【答案】 D30、下面关于对于公司制证券交易所的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、下面关于会员制证券交易所的说法
7、不正确的是（）。A.是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体B.会员制交易所设会员大会、理事会总经理和监事会C.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制D.会员制交易所的设立变更和解散由国务院决定【答案】 C32、国际证券市场的全球性变化主要表现有( )。 A. B. . C. . D. . . 【答案】 B33、按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法的规定，在下列活动中，属于慈善组织可以开展的投资活动的是（ ）。A.直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品B.直接购买商品及金融衍生品类产品C.直接投资二级市场
8、股票的D.投资人身保险产品【答案】 A34、股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于（ ）。A.1000万元B.3000万元C.6000万元D.8000万元【答案】 B35、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（ ）。 A.购买优先股票B.参加股东大会、行使表决权C.优先配股权D.优先分红【答案】 B36、证券委托方式有不同形式，可以分为()和()两大类。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37、以下关于上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则的说法中，正确的是（ ）。A.明确了上海证券交易所科创板试点注册制的股票发行上市审核工作B.修订后的审核规则于2020年11月4日发布并施
9、行C.发行人申请股票首次发行上市的，应当符合中国证监会科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）规定的上市条件D.应符合上海证券交易所科创板股票上市规则规定的发行条件【答案】 A38、下列属于证券市场中介机构的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39、证券发行人不包括（ ）。A.政府及其机构B.企业（公司）C.金融机构D.自然人【答案】 D40、以下（ ）属于服务商在资产证券化中的主要职责。A.B.C.D.【答案】 C41、下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（ ）。A.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种B.特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产
10、集合进行风险结构的重组C.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标D.特殊目的机构除开展资产证券化业务之外，还可以通过其他业务获得收入【答案】 D42、以下不属于套期保值所规避的风险是（ ）。A.外汇风险B.利率风险C.商品价格风险D.贬值风险【答案】 D43、权益类衍生品股票期权品种包括（）。A.中证500指数、沪深300ETF期权B.上证50ETF期权、中证500指数C.上证50ETF期权、沪深300ETF期权D.中证500ETF期权、沪深300ETF期权【答案】 C44、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（ ）。A.B.C.D.【答案】 B45、基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】 B46、中国证监会通过内部基金监管部门具体实施的监管包括()。A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、II、 IVD.III、IV【答案】 B47、一般性货币政策工具的主要作用在于控制和调节（）。A.货币需求量B.货币供应量C.信贷规模D.利率【
