《2021-2022年度陕西省证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度陕西省证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度陕西省证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】 B2、关于沃尔评分法，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3、证券投资分析指标中，MACD指标是由（）组成的。A.B.C.D.【答案】 A4、制作、出具的
2、文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D5、现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6、按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】 B7、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（ ）罚款。A.一万以上五万以下B.五万以上十万以下C.五万以上二十万以下D.一万以上十万以下【答案】 D8、在弱式有效市场中，()。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C
3、.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益【答案】 C9、王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（ ）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】 B10、以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】 B11、下列关于战术性资产配置策略的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B13、证券的
4、绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】 C14、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A15、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16、下列属于压力测试主要环节的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18、调査研究法的特点是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19、简单型消扱投资策略的缺点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资
5、本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】 A20、（ ）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】 C21、债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】 B22、保险规划的的风险类型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、股票类证券产品的组成包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C25、三角形态是属
6、于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（）。A.B.C.D.【答案】 C26、下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（ ）。A.理财目标的弹性B.年龄C.理财产品的选择D.资金的投资期限【答案】 C27、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】 B28、下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A29、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（ ）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】 D30、王某1月份之前投资所得及利息收入如下：存款利息150元，国债利息650元，持股一个月以内
7、股息200元，股票价差收入5000元，王某1月份应纳个人所得税（）。A.30B.40C.70D.200【答案】 B31、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为（）。A.B.C.D.【答案】 A32、按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】 C33、按照时间的长短进行分类，投资顾问可以把客户的投资目标分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34、下列属于直接税的有（）。A.B.C.D.【答案】 B35、下列关于债券的特征说法正确的是（ ）.A.B.C.D.【答案】 B36、进行退休生活合理规划的内容主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、证券投资顾
8、问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。 A.特定的分级基金B.特定的指数期货合约C.某上市公司D.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况【答案】 D38、客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（ ）。A.教育和投资规划B.家庭收支和债务管理C.对人身、财产保障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】 B39、下列关于证券组合可行域和有效边界的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D40、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】 B41、税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减
9、免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A42、多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B43、下列属于客户财务信息的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C44、假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10时，投资该债券第一年的当期收益率为()。A.5.0B.10.0C.7.2D.3.5【答案】 C45、关于SML和CML，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D46、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A47、关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A48、股票类证券产品的基本特征不包括()
