《2021-2022年度陕西省证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度陕西省证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度陕西省证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案一单选题(共60题)1、资本市场的多层次性体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2、按照交易工具，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场权益市场B.级市场二级市场C.货币市场资本市场D.证券市场非证券金融市场【答案】 A3、因为债券筹资的数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、按投资主体的不同性质，股票可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D5、反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（ ）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍
2、数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】 B6、股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、（2019年真题）证券投资咨询人员应当具有（ ）。A.完全民事行为能力B.限制行为能力C.无民事行为能力D.部分民事行为能力【答案】 A8、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法，主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 D9、属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。A.B.C.D.【答案】 A10、公司有下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A.B.C.D.【答案】 D11、证券公司接
3、受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。A.、 B.、C.、D.、 【答案】 D12、根据中国证监会于2020年8月发布公开募集基础设施证券投资基金指引（试行），要求公募REITs产品同时符合下列（ ）特征。A.B.C.D.【答案】 D13、关于基金信息披露，下列说法中，错误的是（ ）。A.基金募集信息披露只是指首次募集信息披露B.基金管理人和托管人应当按照法规规定的各项时间要求进行基金运作信息的披露C.货币基金只需要披露收益公告D.开放式基金在申购和赎回后，会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值【答案】 A14、A公司目前的资产总额是800
4、0万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万元，无优先股，因此A公司的股票账面价值为（ ）元。A.8B.3C.5D.11【答案】 C15、企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】 C16、下列关于净稳定资金率计算方法正确的是（）。A.净稳定资金率=可用资金/所需的稳定资金x100%B.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的资金x100%C.净稳定资金率=总体稳定资金/所需的稳定资金x100%D.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的稳定资金x100%【答案】 D17、在基金管理人的投资管理活动中，基金投资
5、面临的内部风险不包括（ ）。A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.职业道德风险【答案】 C18、权益类衍生品主要包括股票期权、股指期货和（ ）。A.外汇远期B.货币掉期C.认股权证D.期权组合【答案】 C19、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（ ）。A.促进储蓄投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】 C20、为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求的债券是（ ）。A.美国联邦政府债券B.市政债券C.公司债券D.美国联邦机构债
6、券【答案】 B21、按照交割方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债券市场；权益市场B.现货市场；衍生品市场C.货币市场；资本市场D.证券市场；非证券金融市场【答案】 B22、2018年5月1日起，沪股通每日额度调整为（）亿元人民币。A.150B.520C.140D.130【答案】 B23、下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B24、中央银行控制货币供应量的最重要手段是（）。A.存款准备金B.法定存款准备金C.超额存款准备金D.货币发行量【答案】 B25、首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报
7、价最高的部分，剔除部分不得（ ）。A.低于所有网下投资者拟申购总量的5%B.高于所有网下投资者拟申购总量的5%C.低于所有网下投资者拟申购总量的10%D.高于所有网下投资者拟申购总量的10%【答案】 C26、增发除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，上市公司证券发行管理办法对于上市公司增发还有以下的特别规定，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、（2021年真题）根据创业板上市公司持续监管办法（试行），关于其主要内容正确的是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 B28、资产支持证券的基础资产不包括()。A.房地产B.股票C.银行贷款D.应收账款【答案】 B29、
8、负责提升证券化产品信用等级的机构是（ ）。A.资金和资产存管机构B.特定目的机构C.信用评级机构D.信用增级机构【答案】 D30、距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接调节对象，可控性极强的货币政策目标是（ ）。A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量【答案】 C31、1995年以来，美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、（2019年真题）下列关于信用增级机构的描述，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有（ ）年以上证券自营、资产管
9、理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（ ）人。A.2；3B.3；3C.2；5D.3；5【答案】 D34、债券投资的主要风险包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35、一般而言，基金投资管理的流程包含（ ）环节。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、进一步明确了金融业分业经营原则的是（ ）。A.1993年，全面整顿金融秩序B.2003年，中国银行业监管委员会成立C.1998年颁布证券法D.“分业经营、分业监管”的金融体系的确立【答案】 C37、下列关于中国证监会的说法中，正确的是( )。 A.中国证监会成立于1993年B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局C.中国证监会
10、在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位【答案】 D38、与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为（ ）。 A.系统风险和非系统风险B.汇率风险和利率风险C.自然风险和人为风险D.政策风险和市场风险【答案】 A39、期货交易与现货交易的区别是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C40、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】 C41、操作风险的一种分类方法是根据定义将其划分为由（）所引发的风险。A.B.C.D.【答案】 A42、证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。A.、 B.、C.、D.、 【答案】 D43、（2020年真题）中证规模指数包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】 B44、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理人采用的估值原则和程序。当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（ ）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金
