《2021-2022年度青海省证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度青海省证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度青海省证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案一单选题(共60题)1、基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。 A.10B.7C.5D.3【答案】 C2、证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】 C3、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（ ）服务。A.B.C.D.
2、【答案】 A4、证券投资者保护基金的来源有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、签订期货经纪合同的双方主体分别是（）。A.期货公司和证券公司B.期货公司和客户C.证券公司和客户D.期货公司和证监会派出机构【答案】 B6、对于证券交易的方式，中华人民共和国证券法规定必须采用（ ）。A.拍卖B.约定竞价C.分散交易D.公开的集中竞价交易【答案】 D7、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款，情节严重的，撤
3、销任职资格或者证券从业资格。具体情形包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有（ ）行为。A.B.C.D.【答案】 D10、下列说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（ ）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】 A12、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于（ ）。A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】 C13、根据证券业从
4、业人员资格管理实施细则，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。 A.2B.1C.3D.半【答案】 A14、同自营业务相比，（ ）是证券经纪业务的特点。A.客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.选择交易方式的自主性D.收益的不稳定性【答案】 A15、余额包销最长不得超过（）。 A.一个月B.三个月C.半年D.一年【答案】 B16、证券公司监督管理条例第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.10B.15C.30D.40【答案】 C17、根据证券发行上市保荐业务管理办法，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（）。A.
5、II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】 D18、中国证监会建立监管信息系统，将（）进人其诚信档案。A.B.C.D.【答案】 A19、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A20、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（ ）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.15日B.20日C.30日D.45日【答案】 B21、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（ ）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。A.证券交易所B.
6、证券公司C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D22、下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、按照刑法第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】 D24、下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（）。A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投
7、资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】 B25、操纵证券期货市场行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（ ）年以上的经历。A.1B.2C.3D.5【答案】 B27、在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有（ ）。A.、B
8、.、C.、D.、【答案】 B28、下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）元。A.2000万B.5000万C.1亿D.2亿【答案】 D30、（2017年真题）证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；20【答案】 C32、违反
9、法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 D33、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34、下列关于基金财产的说法，正确的有(?)A.、B.、C.、D.、【答案】 B35、根据证券公司基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定，专项计划成立起5个工作日内管理人应将设立情况报（）。A.中国基金业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构B.中国证券业协会，同时抄送
10、对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构C.中国证监会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构D.证券交易所，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】 A36、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。A.责令整改B.追究刑事责任C.出具警示函D.监管谈话【答案】 B37、中华人民共和国证券投资基金法规定的禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有（ ）。A.契约型B.盈利性C.确定性D.独立性【答案】 D38、下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有( )。A
11、. . B. C. D. 【答案】 B39、以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（）。A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户【答案】 B40、客户从事融资融券交易期间，如果出现（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。A.、B.、C.、D.、【答案】 B41、以下选项中，不属于崇尚专业精神内涵的是（ ）。A.精业敬业，树立持续学习理念，不断更新专业知识和专业技能，持续提升研究、定价、销售、交易、资产配置、金融科技等现代投资银行的核心专业能力，适应国际化发展趋势，打造差异化发展的“硬实力”B.坚持以客户为中心，开
