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1、2021-2022年度青海省证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D2、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（ ），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B3、影响上市公司数量的因素不包括（ ）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】 D4、保险规划的风险类型有（）。A.B.C.D.【
2、答案】 B5、期限套利的理论依据是（ ）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】 A6、自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】 D7、应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、证券的绝对估计值法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9、下列不能作为政策性金融债的发行人的是（ ）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D10、在统计推断中，常用的点估计法有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11、证券投资顾问的流程包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A12、下列各
3、项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、为客户制定的教育规划包括个人教育投资规划和（ ）两种。A.本人教育规划B.近期教育规划C.长远教育规划D.子女教育规划【答案】 D14、套利的主要方法包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D15、下列关于优先股票的说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16、简单型消扱投资策略的缺点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】 A17、控制流动性风险的主要做法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18、
4、家庭收支状况的分析包含（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、以下（ ）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】 C21、以下属于金融市场泡沫特征的是（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 D22、下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有（）。A.B.C.D.【答案】 C23、关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法中，正确的有
5、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24、美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】 C25、下列关于分层抽样法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26、关于损失厌恶，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中Ai表示（）。A.时期内i证券的收益率B.t时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率
6、的影响程度【答案】 C28、当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】 B29、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30、下列属于风险管理策略的有（）。A.B.C.D.【答案】 C31、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A33、某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为66
7、0美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（ ）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】 C34、关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A35、下列各项中，正确的是()。A.失业保障月数=存款、可变现资产或净资产月固定支出B.意外或灾害承受能力=(可变现资产+保险理赔金+现有负债)基本费用C.意外或灾害承受能力=(可变现资产+现有负债)基本费用D.失业保障月数一不可变现资产月固定支出【答案】 A36、在消费管理中需要注意的几个方面内容包括
8、（）。A.B.C.D.【答案】 D37、下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】 B38、下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39、一项养老计划为受益人提供40年养老金，第一年为10000元，以后每年增长5，年底支付，若贴现率为10，则这项计划的现值是()元。A.242588.81B.168890.39C.325315.23D.294272.73【答案】 B40、产业作为经济学的专门术语，有更严格的使用条件，产业一般具有（ ）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】 D41、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.
9、、D.、【答案】 D42、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】 C43、调査研究法的特点是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D44、下列不能作为政策性金融债的发行人的是（ ）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D45、VAR的计算方法一般包括（ ）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】 A46、缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债现金流出之间的总和D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】 A47、当股票市场处于牛市时（ ）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.
