《2021-2022年度青海省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(九)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度青海省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(九)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度青海省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(九)及答案一单选题(共60题)1、下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 A2、下列选项中，属于证券投资基金法立法宗旨的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3、下列有关证券发行人派发红利的处理说明，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3
2、万元以上10万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】 C5、公募基金宣传推介材料不得存在（）情形。A.B.C.D.【答案】 D6、下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。A.证券基金经营机构合规管理办法B.私募投资基金监督管理暂行办法C.内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定D.证券账户现场开户实施暂行办法【答案】 D7、签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前(?)名股东的名单和持股数额。A.10B.15C.5D.20【答案】 A8、下列关于非公开基金财产证券投资的说法中，错误的是（）。A.不得买卖基金份额B.可以买卖中国证监会规定的证券衍生品种C.可以买卖公开发
3、行的股份有限公司股票D.可以买卖债券【答案】 A9、公开发行公司债券，应当符合的条件有( )。A. B. . C. D. . 【答案】 A10、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.5B.10C.20D.30【答案】 B11、按照刑法第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。A.3；5B.1；3C.5；8D
4、.5；5【答案】 D12、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。A.12小时B.24小时C.2天D.3天【答案】 B13、根据证券投资基金销售人员从业资质管理规定，基金销售机构不包括（ ）。A.商业银行B.政策性银行C.证券公司D.专业基金销售机构【答案】 B14、违反证券投资基金法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 B15、下
5、列说法不正确的是（ ）。A.如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示B.经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制C.证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核D.质量审核应当严格按照公司规定的标准认真审查，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性【答案】 A16、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合证券公司监督管理条例的是(?)A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必
6、须在任职后取得其核准的任职资格C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】 C17、证券公司自营业务部门的职责不包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、（2020年真题）公司从事经营活动，必须做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】 D19、下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。A.B.C.D.【答案】 A20、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，
7、还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券A.B.C.D.【答案】 D21、证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格。A.资产管理业务B.自营投资业务C.证券经纪业务D.衍生产品业务【答案】 C22、下列关于佣金管理的表述错误的是（）。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】 B23、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在
8、（ ）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。A.国内所有商业银行B.证券公司确定的指定商业银行C.登记结算机构指定的商业银行D.银监会指定的商业银行【答案】 B24、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C26、下列主体不得作为普通合伙人的有()。A.I、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III【答案】 C27、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资
9、产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】 B28、(2019年真题)证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（ ）A.B.C.D.【答案】 C29、按照证券公司内部控制指引和证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。A.B.C.D.【答案】 C30、 对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是(?)A.合规
10、管理部门B.监事会C.董事会D.合规总监【答案】 C31、根据公司法，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任。A.股东财产B.出资人资产C.净资产D.全部财产【答案】 D32、主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股转系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的（）负责。A.B.C.D.【答案】 C33、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（ ）个。A.30B.40C.50D.60【答案】 C34、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】 D35、证券公司未按照监管部门
11、要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。A.自律组织B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国证监会【答案】 D36、从业人员取得执业证书后，发生下列( )A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构【答案】 D37、对于资产管理业务，下列说法错误的是（）。A.资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管B.非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外C.非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任D.非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚【答案】 B38、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D
