《2021-2022年度青海省证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案八》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度青海省证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案八（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度青海省证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案八一单选题(共60题)1、下列有关有限合伙人退伙的说法，错误的是（）。A.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任B.有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C.有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任【答案】 A2、下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D3、资产管理产品为封闭式产品，下列选项中，不可按照
2、企业会计准则以摊余成本进行计量的是（ ）。A.所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期B.所投金融资产暂不具备活跃交易市场C.所投金融资产在活跃市场中没有报价D.所投金融资产能采用估值技术可靠计量公允价值【答案】 D4、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6、下列有关封闭式和开放式基金的区别，
3、正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A.B.C.D.【答案】 B8、下列各项中，受到公司章程约束的有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D9、(2018年真题)证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可【答案】 D10、(2018年真题)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向中国证券业协会进行离职备案。A.10B.15
4、C.20D.30【答案】 A11、为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（ ）。A.信息披露B.风险控制C.管理D.信息查询【答案】 C12、（2017年真题）证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.25B.30C.35D.40【答案】 B13、应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任的主体不包括（ ）。A.董事B.监事C.高级管理人员D.财务会计【答案】 D14、财务顾问的（ ）应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。A.B.C.D.
5、【答案】 A15、（2016年真题）基金托管人应当履行的职责有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、证券公司风险控制指标体系的核心是（ ）。A.收益性和安全性B.净资本和收益性C.净资本和流动性D.安全性和流动性【答案】 C17、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。A.B.C.D.【答案】 B18、下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有( )。A.、B.、C.、D.【答案】 A19、在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（ ）A.私募基金B.私募基金和公募基金C.债券D.证券交易所上市交易的证券【答案】 A20、下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担
6、保的有( )。A.、B.、C.D.【答案】 B21、某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D22、保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（ ）内容。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、（2020年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的23以上通过的有( )。A. . B. C. . D. 【答案】 C25、按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（）条件。A.B.C.D.【答案】 C26、证券公司
7、、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问()A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、某证券营业部违反证监会关于加强证券经纪业务管理的规定，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.罚款【答案】 D28、下列有关股份有限公司设立的说法，正确的是（）。A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30B.股份有限公司必须有公司住所C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记D.股份有限公司只能通过募集设立的
8、方式来设立公司【答案】 B29、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（ ）个月内卖出，或者在卖出后（ ）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。A.3；3B.3；6C.6；6D.6；12【答案】 C30、中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。A.B.C.D.【答案】 D31、（2017年真题）下列选项中证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管人
9、员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、下列有关监事会说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C33、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应
10、当说明起方法和局限【答案】 C34、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）：A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年【答案】 C35、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、以下关于公开发行公司债券的说法，正确的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用
11、途，必须经董事会作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D.应当符合最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件【答案】 A37、以下（）属于证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】 D38、证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律,行政法规和发布证券研究报告暂行规定、证券投资顾问业务暂行规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39、证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B40、下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（）。A.B.
