《2021-2022年度青海省证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度青海省证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度青海省证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、将金融市场划分为货币市场和资本市场的标准是（ ）。A.交易工具B.金融资产到期期限C.交割方式D.金融资产的种类【答案】 B2、指数基金的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.10；15B.10；10C.8；10D.5；10【答案】 D4、以下（ ）不
2、是对私募基金合格投资者的要求。A.B.C.D.【答案】 A5、甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（）股的普通股的表决权。A.1/2B.0C.2/3D.1【答案】 D6、（2019年真题）下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是（ ）A.是否进行信用评级由证券交易所确定B.是否进行信用评级由承销机构确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由发行人确定【答案】 D7、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从以下（ ）方面进行分析。A.B.C.D.【答案】 A8、以下（ ）股票发行监管制度是证券监管机构对申
3、报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定（ ）。A.审批制B.核准制C.注册制D.审定制【答案】 C9、根据律师事务所从事证券法律业务管理办法，以下说法错误的是（ ）。?A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见【答案】 D10、（2021年真题）下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的
4、有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、（2020年真题）关于清算与交收，下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、（ ）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。A.买卖价差法B.有效价差C.冲击成本D.资产流动性风险【答案】 C14、关于金融债券，下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（）。A.B.C.D.【答案】 A16、以下不属于重大违法类强制退市情形中，不涉及（
5、）领域。A.国家安全B.公共安全C.环境安全D.公众健康安全【答案】 C17、下列关于上市公司增发的特别规定，表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B18、结构化金融衍生产品是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19、金融衍生工具的基本特征包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、经济体系的基本功能是通过()，来生产产品和服务，以满足社会的多样化需要。A.调节市场经济B.配置稀缺资源C.控制物价水平D.实现经济增长【答案】 B21、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（ ）。A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通
6、证券交收账户D.转融通专用资金账户【答案】 D22、基金资产估值需考虑以下哪些因素（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23、按照国务院关于加强地方政府性债务管理的意见，地方政府举债采取政府债券方式：有一定收益的公益性事业发展确需政府举债专项债务的，由地方政府通过发行（ ）融资，以对应的政府性基金或专项收入偿还。A.专项债券B.特定债券C.专门债券D.一般债券【答案】 A24、根据中国国家标准风险管理术语中关于风险的定义，说法正确的是（ ）。?A.可以是负面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以D.可以是正面的，不可以是负面的【答案】 B25、基金合同应当约
7、定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.12个B.18个C.24个D.36个【答案】 C26、（2019年真题）属于金融机构的主动负债的是（ ）。A.发行债券B.吸收存款C.发放贷款D.购入债券【答案】 A27、根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.【答案】 C28、深圳证券交易所的约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市交易的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29、证券投资者保护基金公司设立的意义有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30、目前中国企业发行境外债
8、券总体可以分为三类，分别是（）。A.B.C.D.【答案】 A31、所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的（ ）缴纳证券投资者保护基金。A.0.1%1%B.0.1%5%C.0.5%5%D.1%5%【答案】 C32、股票发行的定价方式有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法（2020年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（）。A.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为B.最近三个会计年度连续盈利C.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%D.上市公司最近三年及一期财务
9、报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告【答案】 C34、优先股对发行人的意义包括（）。A.享受利息税前抵扣B.享有较为固定的收益C.避免决策权分散D.为公司筹集短期资金【答案】 C35、（）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】 C36、按照合格境外机构投资者境内证券投资管理办法，合格境外投资者可以投资于（）批准的人民币金融工具。A.中国人民银行B.中国银监会C.中国证监会D.国务院【答案】 C37、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资
10、产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（）。A.B.C.D.【答案】 A38、与其他债券相比，政府债券的特点是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（ ）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】 B40、投资者在申购和赎回ETF时，使用的是()。A.其他基金份额B.一篮子股票C.股票和债券D.现金【答案】 B41、金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D42、自1998年建立了集中统一监管体制后，证券、期货监管体制实施了）的辖区监管责任制。A.B.C.D.【答案】 D43、企业公开发行企业债券的，最近3年平均可分配利润（净利润）足以支付企业债券（）的利息。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】 A44、要确定一个金融机构或资产组合的VaR值或建立VaR的模型，必须确定的基本要素有（）。A.B.C.D.【答案】 B45、以下关于有价证券的分类，说法正确的有( )。按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券按是否在证券交
