《2021-2022年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识试题及答案六》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识试题及答案六（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案六一单选题(共60题)1、指数成分股的选择空间有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D2、由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。A.全额自销B.全额代销C.全额直销D.全额包销【答案】 D3、下列关于委托受理的说法，错误的是（ ）。A.证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证券交易所规则代理买卖证券B.证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价C.经纪商在收
2、到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查D.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销【答案】 B4、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，其中（）是股东名册的必备事项。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、直接融资的特点不包括以下（ ）。A.直接性B.分散性C.融资信誉有较大的差异性D.可逆性【答案】 D6、下列（ ）不属于可交换债券与可转换债券区别。A.发行主体不同B.权利载体不同C.用于转股的股份来源不同D.转股对公司股本的影响不同【答案】 B7、般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件的是（ ）。A.B.C.
3、D.【答案】 C8、下面对理事会会议表述不正确的是（）。A.理事会会议至少每季度召开一次B.会议必须有2/3以上理事出席C.其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效D.理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告【答案】 C9、风险管理的过程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、证券登记结算公司的登记结算制度包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、传统信用风险评估的专家分析系统中，虽然有各种各样的架构设计，但其所选择的（）都是相似的。A.信用风险B.交易对手C.合规指标D.关键要素【答案】 D12、按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，证券公司
4、设立另类子公司，应当符合的要求有（）。A.B.C.D.【答案】 D13、货币乘数的大小由以下（ ）因素决定。A.B.C.D.【答案】 C14、按照财政部关于印发20182020年储蓄国债发行额度管理办法的通知下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B15、下列有关金融期权的表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16、下列关于债券收益率的说法，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、以下关于首次公开发行股票网上发行的描述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18、（2020年真题）以下不属于利率金融衍生工具的
5、是（）A.远期利率协议B.利率期权C.信用联结票据D.利率互换【答案】 C19、19491978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起大一统模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C20、根据有关规定，证券投资咨询机构及其投资者咨询人员开展投资者咨询业务，可以采取的形式包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、（2021年真题）证券服务机构应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（?）进行核查和验证。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、（2021年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【
6、答案】 A23、2015年1月，（）发布了证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国银监会D.中国证券业协会【答案】 D24、属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（ ）。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.不动产抵押公司债券D.信用公司债券【答案】 D25、对基金投资进行限制的主要目的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、以下不属于重大违法类强制退市的情形是（ ）。A.上市公司存在欺诈发行且严重影响上市地位B.上市公司有重大信息披露违法且严重影响上市地位C.上市公司有其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为且严重影
7、响上市地位D.上市公司有违规交易行为，但不影响上市地位的【答案】 D27、以下关于现代风险管理基本理念的说法中，（）是错误的。A.任何金融产品都是风险与收益的组合B.任何金融产品服从风险与收益的二元结构，这是金融产品的重要特征之一C.投资是“以收益换风险”D.坚持投资和风险承担原则的金融机构在长期的投资活动中最终会实现盈利【答案】 C28、下列各项中，可以作为股市投资避险工具的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、国社保基金境外投资限于下列投资品种或者工具：（）。A.B.C.D.【答案】 D30、下列关于我国基金资产估值的说法错误的是（ ）。A.我国基金资产估值的责任人是基金托管人
8、B.基金托管人对基金管理人的估值及净值计算结果负有复核义务C.基金管理人应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度D.基金管理人应根据法规履行与基金估值相关的披露义务【答案】 A31、关于利率期货，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A32、（）指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。A.可交易债券B.可分离债券C.可转换债券D.可交换债券【答案】 D33、波动性分析的主要方法有（ ）。 A.B.C.D.【答案】 C34、以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D35、（），中国证监会发布上市公司股东
9、发行可交换公司债券试行规定，符合条件的上市公司股东可以用无限售条件的股票质押发行债券进行融资。A.2006年10月17日B.2008年10月17日C.2010年10月17日D.2012年10月17日【答案】 B36、企业公开发行企业债券的，累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的（ ）。A.30B.40C.50D.60【答案】 B37、A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性负债增加15万元，新增付息债务45万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（ ）万元。A.420B.450C.460D.510【答案】 B38、养
10、老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（ ）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 D39、涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由( )制定并颁布的。A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证券业协会D.证券监管部门【答案】 B40、投资咨询机构属于证券（）机构。A.自营B.投资C.服务D.代理【答案】 C41、（2019年真题）下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是（ ）A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行【答案】 B42、（2020年真题）下列关于信用违约互换的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A43、金融债券的发行主体有( )。A. B. . C. . D. . . 【答案】 D44、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D45、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列
