《2021-2022年度甘肃省证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度甘肃省证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度甘肃省证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案一单选题(共60题)1、债券投资的主要风险包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、（2019年真题）当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A.中国人民银行B.证券监督管理机构C.证券业协会D.财政部【答案】 B3、（2021年真题）在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括()。A.B.C.D.【答案】 A5、下列
2、（ ）经济现象会引起股票市场的行情看涨。 A.人民币汇率上升B.宏观经济发展数据低于预期C.央行宣布增发长期建设用国债D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设【答案】 D6、证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是（）。A.公司制B.会员制C.审批制D.许可制【答案】 B7、间接融资的特点有（ ）。间接性A.B.C.D.【答案】 B8、失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 C9、资本市场是指（ ）。A.短期金融市场B.长期金融市场或长期资金市场C.是为短期融资产品提供交易服务的市场D.仅包括无形市场【答案】 B1
3、0、金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的（ ）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】 B11、系统的基金业绩评估需要从以下（ ）方面入手。A.B.C.D.【答案】 B12、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短30余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（ ）。A.增加收入来源B.提供多样化的投资品种C.提供更多的合规投资D.降低资本要求，扩大投资规模【答案】
4、 A13、（2018年真题）债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为（）。A.到期收益率B.实际收益率C.持有期收益率D.名义利率【答案】 D14、关于基金资产估值需要考虑的因素，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、（2019年真题）为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是（）。A.交易所市场B.银行间市场C.创业板市场D.中小企业板市场【答案】 C16、下列关于同业拆借利率的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17、公开募集基金的基金管理人不得进行的行为包括（ ）。A.I、B.、IIIC.I、D.、【答案】 B18、（
5、2018年真题）证券投资基金是通过公开发售（）募集资金。A.理财产品B.有价证券C.企业债券D.基金份额【答案】 D19、契约型基金是基于（ ）而组织起来的代理投资方式。A.公约原理B.信托原理C.代理原理D.委托原理【答案】 B20、我国储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、能够满足中国合格境外投资者（QFII）资格审查的，一般而言都是经营时间较长、运作规范、管理资产经验丰富的境外机构，其目的是（ ）。A.吸引境外机构进行中长期投资，维护市场中长期稳定的导向B.引入更多的境外机构，达到市场迅速扩大目的C.支持境内机构走出去，保证国内外同步
6、经营D.限制境外投资者进入我国市场【答案】 A22、下列关于申请发行人民币债券应提交的材料包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23、构成基金的要素有多种，因此可以依据（）的差异对基金进行分类。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、下列关于金融互换交易说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、由于债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 D26、（）是指由经营、管理以及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险。A.信用风险B.流动性风险C.操作风险D.声誉风险【答案】 D27、我
7、国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、（2018年真题）为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（）。A.机构间私募产品报价与服务系统B.机构间公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域间股权交易市场【答案】 A29、按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（ ）。A.独立型与非独立型B.可分型与综合型C.独立型与分离型D.可分离型与非分离型【答案】 D30、普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31、金融衍生工
8、具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的（ ）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】 C32、按照我国公司法和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（ ）权利。A.B.C.D.【答案】 A33、下列（）时间点，不能进行科创板连续竞价。A.13:20B.11:30C.9:20D.14：50【答案】 C34、下列属于发行金融债券的开发性金融机构的是（ ）。A.中国进出口银行B.中国农业发展银行C.中国建设银行D.国家开发银行【答案】 D35、关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知中所标“证券业务”是指证券、期货相关机构的()A
9、.、B.、C.、D.、【答案】 A36、20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37、国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为（ ）。A.0.01B.0.001C.0.1D.0.0001【答案】 A38、（ ）是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】 A39、SEAQ系统不具备以下哪项特点（ ）。A.B.C.D.【答案】 C40、关于非流通国债，下列论述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A41、（2019年真题）证券公司借入的次级债务
10、如果期限为（ ）以上，则为长期次级债务A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含）D.五年（含）【答案】 B42、（2020年真题）下列关于我国债劵市场的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A43、根据投资理念的不同，基金可分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A44、体现风险的本质和内在特性的概念有（）。A.B.C.D.【答案】 D45、下列关于私募基金的说法中正确的是（ ）。A.单只非公开募集证券投资基金（私募基金）合格投资者累计必须超过200人B.合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币C.合格投资者金融资产不低于300万元或者最近5年个人年均收入不低于50万元的个人D.合格投资者的净资产不低于1000万元【答案】 D46、世界上第一个股票交易所位于（ ）A.安特卫普B.伦敦C.费城D.阿姆斯特丹【答案】 D47、全国证券、期货市场的主管部门是（）。A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国人民银行【答案】 A48、下列有关金融期权的
