《2021-2022年度青海省证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度青海省证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度青海省证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、下列有关有效市场假说的说法。正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】 C4、在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】 C5、通常，对于（）型投资者而言，倾向于在保证本金的基础上维持资金增值
2、，进而选择低风险投资产品。A.成长B.保守C.稳健D.激进【答案】 B6、证券投资顾问向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当予以记录留存。A.B.C.D.【答案】 D7、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】 A8、张某由于资金宽裕可以向朋友借出50万元。甲、乙、丙、丁四个朋友计息方式各有不同，其中甲是年利率15(每年计息一次)，乙是年利率147(每季度计息一次)，丙是年利率143(每月计息一次)，丁是年利率14(连续复利)，如果不考虑信用风险，则对于张某而言，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A9、2005年9月4日，中国证监会颁布的（ ），标
3、志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。A.减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法B.关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知C.上市公司股权分置改革管理办法D.上市公司股权分置改革保荐工作指引【答案】 C10、指数化的方法不包括（ ）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】 B11、买卖证券产品时机的一般原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12、债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C13、以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.
4、C.D.【答案】 B15、在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、对信息干扰的背景包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】 A18、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19、个人生命周期中的高原期的理财活动主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（
5、 ）A.B.C.D.【答案】 A21、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月A.67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨B.67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨C.68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨D.68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨【答案】 B22、规范的股权结构的含义包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。A.交易B.头寸C.风险D.止损【答案】 C24、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（ ）。A.
6、B.C.D.【答案】 D25、证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 D26、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】 A27、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】 B28、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】 B29、以下属于遗产规划内容的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、一项养老计划提供30年的养老金。第一年为3万元，以后每年增长3%，年底支付。如果贴现率为8%，这项计划的现值是（
7、）。A.30.62万元B.45.53万元C.59.18万元D.67.04万元【答案】 B31、下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A32、行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】 C33、客户的财务信息不包括（ ）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】 B34、若年利率均为10，下列关于货币时间价值的计算中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B35、传统体制下的直接传导机制的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】 C37、最传统的对冲策略是套利
8、策略，有（）。A.B.C.D.【答案】 B38、某公司某年末净赚利润为150万，营业收入为3000万，年均总资产为2000万元，权益乘数为2，则下列财务指标正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B39、下列关于最优证券组合的说法，正确的有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B40、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C41、在估计客户的未来支出时，从业人员需要了解不同状况下的客户支出，包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C42、修改后的证券法于2006年1月1日起正式实施，将原公司法中的有关（ ）的相关内容移至新修订的证券法中。A.
9、B.C.D.【答案】 C43、下列关于统计推断的参数估计。说法正确的有（）。A.I、II、IV、VB.III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】 C44、可以用于财务报表分析的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D45、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】 D46、假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（）A.3年后领取更有利B.无法比较何时领取更有利C.目前领取并进行投资更有利D.目前领取并进行投资和3年后领取没有区别【答案】 C47、下列关于差异分析的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.
