《2021-2022年度青海省证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度青海省证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度青海省证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、(2019年真题)资产支持证券可依法（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新资料。A.1B.2C.3D.5【答案】 B3、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起() 向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.5日内B.10日内C.20日
2、内D.15日内【答案】 A4、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。A.B.C.D.【答案】 D5、以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C6、按照证券发行上市保荐业务管理办法的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（ ）A.B.C.D.【答案】 D7、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反证券公司监督管理条例的相关规定，应（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，
3、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】 B9、（2017年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、合格境外投资者，可以投资的金融工具有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、证券公司向中国证监会相关派出机构报送的年度合规报告中应当包括下列内容（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会B.中国证券业协会C.全国股份
4、转让系统有限责任公司D.国务院【答案】 C13、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14、下列选项中，不享有法人财产权的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16、证券交易场所制定的自律规则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C17、期货交易管理条例第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（ ）。A.期货公司B.期货保证金存管银行C.非期货公司结算会员D.期货交易所【答案】 D18
5、、根据证券法第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，错误的有（）。A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额90的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以200万元的罚款【答案】 A19、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C20、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（ ）
6、。A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权【答案】 D21、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，
7、有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可【答案】 A22、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B23、（2016年真题）下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是（）。A.由董事会过半数选举产生B.由股东大会表决权23以上通过决定C.由公司章程规定D.由监事会主席决定【答案】 C24、根据证券业从业人员执业行为准则的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。
8、A.B.C.D.【答案】 D25、（2017年真题）（）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A.证券代销B.证券包销C.证券助销D.承销团承销【答案】 B26、证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（ ）。A.董事会B.直接从事业务经营活动的相关人员C.合规部门D.经理层【答案】 B27、根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（ ）个交易日内报交易所备案。A.2B.3C
9、.5D.7【答案】 B28、资信状况符合（ ）标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可A.B.C.D.【答案】 C29、上交所制定上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法，规定科创板股票发行与承销信息披露行为在适用证券发行与承销管理办法的情形下，还应符合的规定有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30、下列人员中，可以成为持有公司5以上股权的股东的是（ ）。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的75【答案】 A31、下列可以担任公司董事、监事、高级管理人员
10、的是（）。A.刘某，曾担任某公司法定代表人，该公司一年前因违法被吊销营业执照，刘某对其负有个人责任B.陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚，执行期满未逾三年C.常某，一年前曾因打架被行政拘留三天D.李某，患有精神疾病，被诊断为限制民事行为人【答案】 C32、(2018年真题)股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（ ）。A.公平B.公正C.公开D.同股同价【答案】 C33、证券法证券业从业人员执业行为准则对证券业从业人员的执业行A.B.C.D.【答案】 B34、根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、按照刑法规定，对集资
11、诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（ ）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金【答案】 B36、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。A.1B.2C.5D.3【答案】 D37、场外衍生品业务发行、到期、到期日变更或展期的，应当于发生后（ ）个工作日内，报送相关情况报告。进行变更或展期时，备案机构应当按有关规定作出合理安排。A.3B.5C.10D.15【答案】 B38、下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（ ）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为2人C.监事会中，职工代表的比例不得低于1/3D.监事会中，职工代表的比例由公司决
