《2021-2022年度青海省证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度青海省证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度青海省证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、19291933年大危机以来，美国实行的是“双层多头”金融监管机制。其中“双层”是指（），“多头”是指（）。A.B.C.D.【答案】 B3、公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流是（）。A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息【答案】 A4、上海证券交易所于（ ）年11月12日批准成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【
2、答案】 A5、股票价值的主要构成有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限”的是（ ）。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.纽约证券交易所D.香港证券交易所【答案】 B7、区域性股权市场是为其所在（ ）级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。A.县B.跨省C.市D.省【答案】 D8、中国证券业协会的章程由（）制定。A.董事会B.会员大会C.中国证监会D.监察委员会【答案】 B9、证券投资基金法规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的
3、当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（ ）等方面。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、引起股票价格变动的直接原因是（）。A.流动性挤压B.政治因素C.公司经营状况的变化D.买卖双方力量强弱的转换【答案】 D11、按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（）。A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务B.以判断产品收益水平为目标的产品组合义务C.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务D.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务【答案】 B12、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】
4、 C13、报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，下列选项不符合其定位的是（）。A.定位于私募市场B.定位于机构间市场C.定位于互联互通市场D.定位于大众市场【答案】 D14、（2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（）开展资产证券化业务。A.购买资产证券化产品B.设立特殊目的载体（SPV）C.设立特殊资产池D.成立资产管理计划【答案】 B15、1985年，我国第一家证券公司()通过批准。A.深圳经济特区证券公司B.上海证券有限责任公司C.国泰君安证券股份有限公司D.长城证券有限责任公司【答案】 A16、下列关于企业集团财务
5、公司发行金融债券应具备的条件说法正确的是（ ）。A.申请前2年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足B.申请前1年，注册资本金不低于5亿元，净资产不低于行业平均水平C.发行金融债券后，资本充足率不低于10%D.申请前2年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期【答案】 C17、金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（ ）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】 A18、关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19、商业银行发行次级债务，固定期限不低于（
6、 ）。A.2年B.3年C.1年D.5年【答案】 D20、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反()的行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、国外主要股票市场的股票价格指数有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22、传统理论认为汇率下降，即本币升值，则( )。 A.不利于出口而有利于进口B.不利于进口而有利于出口C.不利于出口，不影响进口D.不影响进口，不利于出口【答案】 A23、风险识别的内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A24、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务
7、状况，常用来衡量其流动性的指标有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】 C26、下列各项中，() 不属于流动性风险测量中基于机构层面的指标。A.速动比率B.流动性覆盖率C.现金流量比率D.换手率【答案】 D27、政府债券的特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、（）是证券化基础资产的原始权益人。A.受托人B.信用评级机构C.发起人D.承销人【答案】
8、C29、合格境外机构投资者可以参与（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、下列不属于可交换债券与可转换债券区别的是（ ）。A.发行主体不同B.权利载体不同C.用于转股的股份来源不同D.转股对公司股本的影响不同【答案】 B31、以下关于股份变动中增发和定向增发的说法错误的是（ ）。A.增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的行为B.定向增发是股份公司采用非公开方式向特定对象发行股票的行为C.增发或定向增发之后，公司注册资本和股份相应增加D.若增发价格低于增发前每股净资产，则增发后可能会导致公司每股净资产提升，有利于股价上涨【答案】 D32、下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）。A.、
9、B.、C.、D.、【答案】 A33、下列关于场外市场的定义，说法正确的是（）。A.主要为一对一的交易B.以标准化的、私募类型产品为主C.不可以采取电子交易的方式D.柜台市场与场外市场是不同的市场【答案】 A34、下列关于利率传导机制说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B35、证券市场监管手段包括（）。A.B.C.D.【答案】 D36、中国证券业协会依据行政法规、中国证监会的有关要求行使相关职责，其中不包括（ ）。A.负责场外证券业务事后备案和自律管理B.负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理C.负责对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行事后备案和自律管理D.负责对首次公开
10、发行股票网下投资者进行注册和自律管理【答案】 C37、当一个国家某个地区的某一类职业的工人找不到工作，而在另外一些地区却又缺乏这种类型的工人时产生的失业为（?）。A.地区性失业B.结构性失业C.摩擦性失业D.季节性失业【答案】 B38、套期保值的基本类型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39、2008年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日，到期实付100元，发行价格为85元。2010年3月5日的累计利息为（ ）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】 D40、2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布境内金融机构赴香港特别行政区发行
11、人民币债券管理暂行办法，境内（ ）和（ ）经（ ）可在香港发行人民币债券。A.政策性银行；商业银行；批准B.政策性银行；金融机构；备案C.政策性银行；非金融机构；批准D.政策性银行；商业银行；备案【答案】 A41、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A42、一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是（）A.B.C.D.【答案】 C43、某公司净资产收益率(ROE)为034，资产周转率为072，杠杆比率为121，则该公司的销售利润率为（ ）。A.0.33B.0.39C.0.43D.0.49【答案】 B44、股权类期权包括（
