《2021-2022年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识试题及答案二》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识试题及答案二（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二一单选题(共60题)1、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（ ）为交易对手。A.交易所（或期货清算公司）B.期货经纪公司C.卖方D.买方【答案】 A2、非证券金融市场包括（）。A.B.C.D.【答案】 A3、政治及其他不可抗力因素对股票价格的影响很大，且通常很难预料，下列属于不可抗力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、（2020年真题）下列关于ABS产品的说法，错误的是（）。A.狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产B.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产
2、C.担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债务工具D.ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO【答案】 B5、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6、2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（）。A.B.C.D.【答案】 B7、下列不属于创新型货币政策工具的是（ ）。A.短期流动性调节工具B.常备借贷便利C.抵押补充贷款D.消费者信用控制【答案】 D8、1988年的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持
3、在8以上，其中核心资本至少为总资本的()。A.40B.50C.60D.70【答案】 B9、证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（ ）开立的普通证券账户买卖证券。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.商业银行【答案】 B10、下列属于证券交易所的特征的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、下列关于中央银行票据的说法中，错误的是( )。A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券C.中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商D.是一种重要的货币政策日常操作工具【答案】 B12、金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按
4、所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A13、行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值的期权。 称之为().A.平均期权B.任选期权C.百慕大期权D.障碍期权【答案】 A14、下列关于开放式基金的说法中，不正确的是( )。 A.既可以由基金公司直销，也可以由基金公司的代理机构代销B.有固定存续期C.开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项D.适用于开放程度较高、规模较大的金融市场【答案】 B15、基金管理公司可在() 按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、结算所实行的结
5、算制度被称为（）。A.逐月盯市制度B.逐日盯市制度C.逐时盯市制度D.含负债的每日结算制度【答案】 B17、()是指交易参与人向深圳证券交易所申请设立的、参与深圳证券交易与接受深圳证券交易所监管及服务的基本业务单位。A.交易大厅B.交易会员C.交易主机D.交易单元【答案】 D18、上海清算所托管债券的结算方式是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经A.B.C.D.【答案】 B20、商品期货包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21、下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A
6、22、下列关于外国债券的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、证券公司借入或发行次级债应符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是（ ）。A.约定赎回价格可以是发行价格B.约定赎回价格不能是债券面值C.约定赎回价格可以是某一指定价格D.约定赎回价格可以是与不同赎回时间对应的一组赎回价格【答案】 B25、（2020年真题）下列关于我国银行间债券市场的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、我国金融行业已经具备开放的有利条件不包括（ ）。A.我国已经成为全球重要的银行、保险和资本市场B.我
7、国的金融监管能力和监管水平在不断提升C.在保险业监管框架方面，“偿一代”监管制度全面实施D.采取了一系列保护投资者的举措【答案】 C27、市场风险衡量方法有敏感性分析和（ ）。A.波动性分析B.情景分析C.感知分析D.历史情景分析【答案】 A28、2006年7月，中国证监会首次发布实施了证券公司风险控制指标管理办法，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（ ）特点。A.B.C.D.【答案】 A29、根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（）。A.一般合伙企业B.有限合伙企业C.股份有限公司D.有限责任公司【答案】 C30、（2019年真题）关于金融衍生工具的产生与
8、发展正确的有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、下列关于股票性质的描述，错误的是（ ）。?A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是债权证券、物权证券【答案】 D32、为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（ ）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】 A33、证券公司借入次级债务，长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的（）。A.15B.20C.25D.50【答案】 D34、（2020年真题）根据我国现行规定，事业法人可以用来
9、进行证券投资的资金主要有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B35、以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（ ）。A.货币政策工具中介目标操作目标最终目标B.货币政策工具操作目标中介目标最终目标C.最终目标货币政策工具中介目标操作目标D.最终目标操作目标中介目标货币政策工具【答案】 B36、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（ ）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙向投资者募集资金开展基金业务C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.乙不得对外提供担保和贷款【答案】 B37、对于证券交易所监事会人员表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C38
10、、2018年3月30日，国务院批准了中国证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见，对支持创新企业在境内发行上市作了系统制度安排，主要内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39、下列属于资产证券化参与者的有（）。A.B.C.D.【答案】 A40、一行三会构成了中国金融业（ ）的格局。 A.同业监管B.混业监管C.多重监管D.分业监管【答案】 D41、证券市场监管的意义包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D42、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（ ）。A.自有资金不少于人民币1亿元B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件【答案】 A43、下列选项中，QDII可以投资的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A44、下列关于中国证监会的说法中，正确的是( )。 A.中国证监会成立于1993年B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位【答案】 D45
